Vorhandene Nachweise aus den zugehörigen Elementen einer Interaktion wiederverwenden

  • Freigeben Version: Xanadu
  • Aktualisiert 1. August 2024
  • 2 Minuten Lesedauer

    • Informieren Sie den Audit- und Compliance-Benutzer über die Nachweise, die bereits für die zugehörigen Elemente einer Interaktion vorhanden sind. Sie können einen solchen Nachweis hinzufügen, wenn er bereits für eine der zugehörigen Elementtabellen einer Interaktion vorhanden ist, für die Sie einen Nachweis anfordern.

    Vorbereitungen

    Erforderliche Rolle: sn_audit.user

    Warum und wann dieser Vorgang ausgeführt wird

    Für eine Interaktion kann ein Nachweis für Entität, Kontrolle, Audit-Aufgabe, Kontrolltestproblem, Andere Probleme oder eine beliebige der zugehörigen Elementtabellen erstellt werden. Wenn Nachweise vorhanden sind, zeigt das Popup-Fenster Nachweis anfordern eine Meldung an, dass Nachweise vorhanden sind, die Sie möglicherweise hinzufügen möchten.
    Hinweis:
    Nachweise, die direkt für ein zugehöriges Element erstellt werden, und vorhandene Nachweise mit dem Status „ Geschlossen “ sowie Nachweise, die innerhalb von sechs Monaten ab dem Fälligkeitsdatum der Nachweisantwort liegen, können nur hinzugefügt werden.

    Der angemeldete Benutzer muss auch Zugriff auf die Interaktion haben, für die Nachweisdatensätze vorhanden sind, oder er muss der Benutzer sein, der Zugriff auf den Interaktionsdatensatz hat, um ihn anzeigen und hinzufügen zu können. Wenn der angemeldete Benutzer keinen Zugriff auf diese Datensätze hat, werden für diese zugehörigen Elemente zwar Nachweise vorhanden, sie werden jedoch nicht angezeigt und können vom Benutzer hinzugefügt werden.

    Prozedur

    1. Navigieren zu Alle > Audit > Interaktionen > Alle Interaktionen.
    2. Klicken Sie, um eine Interaktion zu öffnen.
    3. Wählen Sie die zugehörige Liste aus, aus der Sie Nachweise anfordern möchten.
    4. Wählen Sie in der Liste Aktion für ausgewählte Zeilen die Option Nachweis anfordernaus.
      Sie können entweder eine neue Nachweisanforderung erstellen oder eine vorhandene Nachweisanforderung hinzufügen. Die Nachweisanforderung wird erstellt, jedoch keine Nachweisanforderungsaufgaben.
    5. Um eine neue Nachweisanforderung zu erstellen, geben Sie im Popup-Fenster „Nachweis anfordern“ Details ein, und klicken Sie auf die Schaltfläche „ Anfordern “.
    6. Um vorhandene Anforderungen anzuzeigen, klicken Sie in der Nachricht auf Anzeigen.
      Abbildung : 1. Vorhandenen Nachweis hinzufügen
      Fügen Sie einen vorhandenen Nachweis hinzu.
      Hinweis:
      Wenn kein Nachweis vorhanden ist, wird die Nachricht nicht im Popup-Fenster „Nachweis anfordern“ angezeigt.
    7. Um alle vorhandenen Nachweise anzuzeigen, die für die zugehörigen Elemente erstellt wurden, klicken Sie auf die zugehörige Liste Nachweis.
      Wenn sich der Nachweis im Status Geschlossen befindet, sind die UI-Aktionsschaltflächen wie Neu, Vorhandenen Nachweishinzufügen , Entfernenund Löschen deaktiviert. Sie können diese UI-Aktionen nur ausführen, wenn sich die Interaktion oder ein anderes Audit- und Compliance-Objekt im Status „Aktiv“ befindet.
    8. Um den Nachweis zuzuordnen, klicken Sie auf die Schaltfläche „ Add Existing Evidence“ (Vorhandenen Nachweis hinzufügen), und wählen Sie den Nachweis aus.
      Hinweis:
      Die Schaltfläche Vorhandenen Nachweis hinzufügen ist nur im zugehörigen Nachweiselement eines Interaktionsformulars verfügbar und nicht in anderen Compliance- oder Audit-Objekten der klassischen Umgebung.
    9. Um die Zuordnung der mit der Interaktion verknüpften Nachweise zu entfernen, wählen Sie die Nachweise in der zugehörigen Liste „Nachweis“ aus, und klicken Sie in der Liste Aktionen für ausgewählte Zeilen aufEntfernen.
      Hinweis:
      Durch die Aktion zum Entfernen wird nur die Zuordnung der vorhandenen Nachweise aus der Interaktion entfernt, nicht jedoch der Nachweisdatensatz aus der Datenbank.