Erstellen Sie mit ein regulatorisches Dokument Compliance Workspace

  • Freigeben Version: Xanadu
  • Aktualisiert 1. August 2024
  • 1 Minute Lesedauer

    • Regulatorische Dokumente verwalten einen Prozess, und darin werden Zitate erstellt, um die Punkte des Prozesses zu verwalten. Beispielsweise enthält der Prozess „Gebäudesicherheit“ ein Zitat für die Zutrittskontrolle.

    Vorbereitungen

    Erforderliche Rolle: sn_compliance_ws.corporate_compliance_analyst, sn_compliance_ws.corporate_compliance_manager, sn_compliance_ws.it_compliance_manager

    Prozedur

    1. Navigieren zu Alle > Richtlinien und Compliance > Compliance-Arbeitsbereich.
    2. Wählen Sie die Liste Erstellen und dann Regulatorisches Dokumentaus.
    3. Füllen Sie die Felder des Formulars aus.
      Tabelle : 1. Formular „Neues regulatorisches Dokument erstellen“.
      Feld Wert
      Name Name des Dokuments
      Nummer Schreibgeschütztes Feld, das automatisch mit einer eindeutigen Identifikationsnummer ausgefüllt wird.
      Quelle Ein nicht bearbeitbares Feld mit der Quelle der Richtlinie. Wenn die Anweisung beispielsweise aus einem UCF-Import stammt, ist die Quelle UCF.
      Quell-ID Die eindeutige Identifikationsnummer, die von der Quelle zum Katalogisieren dieses regulatorischen Dokuments verwendet wird.
      Version Die eindeutige Versionsnummer, die von der Quelle zum Identifizieren dieses regulatorischen Dokuments verwendet wird.
      Allgemeiner Name Abgekürzte Version des Felds „Name “.
      Kategorie Kategorie für dieses regulatorische Dokument.
      Typ Der Dokumenttyp:
      • Audit-Leitfaden
      • Best Practices-Leitfaden
      • Rechnung oder Aktion
      • Vertragsverpflichtung
      • Internationale oder nationale Standards
      • Nicht festgelegt
      • Unternehmensdirektive
      • Satzungsbestimmung
      • Safe Harbor
      • Anforderung der Selbstregulierungsstelle
      • Vendorendokumentation
      Gültig ab Datum und Uhrzeit, für die die Richtlinie gültig wird.
      Gültig bis Datum und Uhrzeit, ab der die Richtlinie nicht mehr gültig ist.
      URL Die URL des gespeicherten regulatorischen Dokuments.
      Beschreibung Weitere Informationen zum regulatorischen Dokument.
    4. Wählen Sie Speichern.
      Das regulatorische Dokument wird erstellt, und alle zugehörigen Listen sind für Sie zum Anzeigen verfügbar.
    5. Wählen Sie auf der Seite „ Übersicht “ die Option Problemeaus.
      Sie können dem von Ihnen erstellten regulatorischen Dokument ein oder mehrere zugehörige Probleme hinzufügen. Durch die Zuordnung der vorhandenen Probleme zum regulatorischen Dokument können Sie die Anzahl der offenen Probleme im Dokument reduzieren.
      1. Wählen Sie die Schaltfläche Hinzufügen aus.
      2. Wählen Sie das zugehörige Problem oder die zugehörigen Probleme aus dem Popup-Fenster „Probleme“ aus.
      3. Wählen Sie Hinzufügen.
        Die ausgewählten Probleme werden dem regulatorischen Dokument als zugehörige Probleme hinzugefügt. Sie können auch ein Problem für das regulatorische Dokument erstellen, indem Sie auf die Schaltfläche Neu klicken.
      4. Um ein Problem zu entfernen, das einem regulatorischen Dokument zugeordnet ist, wählen Sie das Problem aus, und klicken Sie auf Entfernen.
        Die Aktion zum Entfernen entfernt nur die Zuordnung zwischen dem regulatorischen Dokument und dem Problem und löscht nicht den Problemdatensatz.
        Hinweis:
        Die UI-Aktionsschaltflächen wie Neu, Hinzufügen, Entfernen sind nicht verfügbar, wenn sich das regulatorische Dokument im Status „Deaktiviert“ befindet.