Dashboards und Berichte des SOX-Inhaltspakets
Die Dashboards des SOX-Inhaltspakets zeigen mehrere SOX-Berichte auf einem einzigen Bildschirm an. Verschiedene GRC-Rollen haben Lese- oder Bearbeitungszugriff auf diese Dashboards.
Richtlinien- und Compliance-Management Rollen für SOX
- Der Compliance-Leser (sn_compliance.reader) kann das SOX-Compliance-Dashboard und SOX-Prozesselesen
- Der Compliance-Manager (sn_compliance.manager) kann das SOX-Compliance-Dashboardund das SOX-Risiko-Dashboardlesen und SOX-Prozessebearbeiten
- Der Compliance-Administrator (sn_compliance.admin) kann das SOX-Risiko -Dashboard lesen und das SOX-Compliance-Dashboard und SOX-Prozessebearbeiten
Risikomanagement Rollen für SOX
- Der Risikoleser (sn_risk.reader) kann das SOX-Risiko-Dashboard und SOX-Prozesselesen
- Der Risikomanager (sn_risk.manager) kann das SOX-Compliance-Dashboardund das SOX-Risiko-Dashboard lesen und SOX-Prozessebearbeiten
- Der Risikoadministrator (sn_risk.admin) kann das SOX-Compliance -Dashboard lesen und das SOX-Risiko-Dashboard und SOX-Prozessebearbeiten
Audit-Management Rollen für SOX
- Der Audit-Benutzer (sn_audit.user) kann das SOX-Compliance-Dashboard, das SOX-Risiko-Dashboard und SOX-Prozesselesen
- Der Audit-Administrator (sn_audit.admin) kann das SOX-Compliance-Dashboardund das SOX-Risiko -Dashboard lesen und das SOX-Audit-Dashboard und SOX-Prozessebearbeiten
SOX-Compliancedashboard
Das SOX-Compliance-Dashboard zeigt eine Übersicht über alle Steuerungen, Nachweise und Kontrollprobleme. Navigieren zu . Folgende Berichte stehen zur Verfügung:
- Compliance-Übersicht
- Dieses Dashboard zeigt die Compliance-Übersicht von SOX-Richtlinien und -Steuerungen und die Auswirkungen auf die Entitäten im Zusammenhang mit SOX-Prozessen. Außerdem wird Folgendes angezeigt:
- Wichtige Steuerungen
- Steuerungen nach Profil
- Kontroll-Compliance
- Steuerungen nach Typ
- Fehlgeschlagene Steuerungen
- Kontrollausnahmen
- Nachweisübersicht
- Dieses Dashboard bietet einen Überblick über alle Nachweise im Zusammenhang mit SOX-Steuerungen und hilft, den Status und Fortschritt von Nachweisen zu überwachen, damit die Compliance-Teams nachverfolgen können. Dargestellt ist:
- Ausstehende Nachweise
- Überfällige Nachweise
- Nachweise nach Profilen
- Meine Nachweise
- Problemübersicht
- Dieses Dashboard bietet eine Übersicht über alle Probleme im Zusammenhang mit den SOX-Steuerungen. Dargestellt ist:
- 90 Tage überfällige Probleme
- 30 bis 90 Tage ausstehende Probleme
- 30 Tage ausstehende Probleme
- In den nächsten 30 Tagen fällige Probleme
- Probleme nach Profil
- Ausstehende Probleme nach Besitzer
- Abschlussrate für Probleme
- Steuerungsprobleme nach Richtlinie
SOX-Risikodashboard
Das SOX-Risikodashboard zeigt eine Übersicht über alle Risiken, Bewertungen und Risikoprobleme. Navigieren zu . Folgende Berichte stehen zur Verfügung:
- Risikoübersicht
- Dieses Dashboard bietet einen Überblick über die Risiken im Zusammenhang mit SOX-Prozessen und -Steuerungen. Dargestellt ist:
- Sehr hohes Risiko
- Hohes Risiko
- Moderates Risiko
- Niedriges Risiko
- Sehr geringes Risiko
- Risiken nach Profil
- Risiken nach Antwort
- Heatmap für inhärente Risiken
- Heatmap für Restrisiken
- Risiken nach Compliance
- Risikoausnahme
- Bewertungsübersicht
- Dieses Dashboard bietet einen Überblick über die Risikobewertung für Risiken im Zusammenhang mit SOX-Prozessen und -Steuerungen. Dargestellt ist:
- Ausstehende Bewertungen
- Überfällige Bewertungen
- Bewertungen nach Profilen
- Meine Bewertungen
- Problemübersicht
- Dieses Dashboard bietet einen Überblick über Risikoprobleme im Zusammenhang mit SOX-Prozessen und -Steuerungen und hilft den Risikoteams, die offenen Probleme zu überwachen, die den Besitzern zugewiesen sind. Dargestellt ist:
- 90 Tage überfällige Probleme
- 30 bis 90 Tage ausstehende Probleme
- 30 Tage ausstehende Probleme
- In den nächsten 30 Tagen fällige Probleme
- Probleme nach Profil
- Ausstehende Probleme nach Besitzer
- Abschlussrate für Probleme
- Risikoprobleme nach Richtlinie
SOX: Auditdashboard
Das SOX Audit-Dashboard zeigt eine Übersicht über alle Audits und Audit-Probleme an. Navigieren zu . Folgende Berichte stehen zur Verfügung:
- Audit-Übersicht
- Dieses Dashboard zeigt den Fortschritt der laufenden SOX-Audits an und überwacht die verschiedenen Audit-Aufgaben. Das ist nützlich für die Audit-Manager. Dargestellt ist:
- Audit-Aufgaben > 90 Tage fällig
- Audit-Aufgaben, die in 90 bis 30 Tagen fällig sind
- Audit-Aufgaben, die in den letzten 30 Tagen fällig waren
- Audit-Aufgaben, die in den nächsten 30 Tagen fällig sind
- Problemübersicht
- Dieses Dashboard zeigt den Fortschritt von Problemen an und hilft Audit-Teams, die ausstehenden Probleme zu überwachen. Dargestellt ist:
- Probleme, die > 90 Tage fällig sind
- 30–90 Tage fällige Probleme
- In den letzten 30 Tagen fällige Probleme
- In den nächsten 30 Tagen fällige Probleme
- Probleme nach Profil
- Probleme nach Besitzer
- Ausstehende Probleme nach Entität