Erstellen Sie eine Audit-Interaktion in Audit Workspace
Erstellen Sie eine Interaktion im Arbeitsbereich, und weisen Sie sie einem Audit-Supervisor zu. Verwenden Sie den Arbeitsbereich, um die Interaktion zu planen, die Details zu planen und die Ausgaben zu budgetieren.
Vorbereitungen
Erforderliche Rolle: sn_audit.manager, sn_audit_ws.supervisor
Warum und wann dieser Vorgang ausgeführt wird
Als Audit-Vorgesetzter können Sie eine Interaktion erstellen, um die Audit-Informationen zu verwalten und Entitäten, Kontrollen und Kontrolltests zu sammeln, die für das Audit relevant sind. Sie können die Audit-Interaktion beaufsichtigen, ihre Ausführung überwachen und sicherstellen, dass sie wie vorgesehen pünktlich abgeschlossen wird.
Prozedur
- Navigieren zu Alle > Audit > Audit-Arbeitsbereich.
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Wählen Sie die Liste Erstellen und dann Interaktion auf der Homepage aus.
Sie können auch eine Interaktion erstellen, indem Sie zur Listenseite des Audit-Arbeitsbereichs navigieren.
- Wählen Sie das Listensymbol (
). - Wählen Sie in der Liste Ausführung die Option Alle Interaktionen oder Meine Interaktionen aus.
- Wählen Sie Neu.
- Wählen Sie das Listensymbol (
-
Füllen Sie die Felder des Formulars aus.
Tabelle : 1. Formular „Neue Interaktion erstellen“. Feld Beschreibung Nummer Eindeutige Identifikationsnummer der Interaktion. Name Name der Interaktion. Typ Audit-Typ basierend auf seiner spezifischen Verwendung in der Interaktion. Status Status der Interaktion. Der Standardstatus ist „Bereich“. Abgeschlossene Feldarbeit (%) Prozentsatz der Interaktion, der abgeschlossen ist. Beschreibung Allgemeine Beschreibung der Interaktion. Zielsetzungen Erklärte Ziele der Interaktion. Zuweisung Ansprechpartner für Interaktionen Audit-Vorgesetzter, der die Interaktion gemäß den Anweisungen überwacht und abschließt. Auditoren Auditoren, die der Interaktion zugewiesen sind. Genehmiger Genehmiger, die der Interaktion zugewiesen sind. Interaktionszeitplan Geplanter Beginn der Feldarbeit Geschätztes Startdatum der Interaktion. Geplantes Ende der Feldarbeit Geschätztes Enddatum der Interaktion. Geplante Dauer der Feldarbeit Anzahl der Tage und Stunden, die für die Feldarbeit geplant sind. Die Dauer und das geplante Startdatum der Feldarbeit werden verwendet, um das geplante Enddatum zu berechnen. Wenn Audit-Aufgaben definiert sind, wird dieses Feld automatisch auf die längste geplante Dauer aus den Audit-Aufgaben festgelegt. Tatsächlicher Start der Feldarbeit Tatsächliches Startdatum der Feldarbeit. Wenn Audit-Aufgaben definiert sind, wird dieses Feld automatisch auf das früheste tatsächliche Startdatum aus den Audit-Aufgaben festgelegt. Tatsächliches Ende der Feldarbeit Tatsächliches Enddatum der Feldarbeit. Wenn Audit-Aufgaben definiert sind, wird dieses Feld automatisch auf das späteste tatsächliche Enddatum aus den Audit-Aufgaben festgelegt. Tatsächliche Dauer der Feldarbeit Startdatum und Enddatum der Dauer der Feldarbeit. Plandetails Übergeordneter Plan Plan, der der Interaktion zugeordnet werden soll. Startdatum Startdatum des Plans. Enddatum Enddatum des Plans. Ausgaben und Ressourcen Budgetierte Ausgaben Berechnete Ausgaben für die Interaktion. Geplante Ausgaben Geschätzte Ausgaben für die Interaktion. Tatsächliche Ausgaben Tatsächlich angefallene Ausgaben. Budgetierte Ressourcen Budgetierte Ressourcen für die Interaktion in Tagen,Stunden, Minuten und Sekunden. Geplante Ressourcen Geschätzte Ressourcen für die Interaktion in Tagen,Stunden, Minuten und Sekunden. Wenn Ressourcenpläne definiert sind, wird dieses Feld automatisch festgelegt. Tatsächliche Ressourcen Tatsächliche Ressourcen für die Interaktion in Tagen,Stunden, Minuten und Sekunden. Ergebnisse Ergebnis Ergebnisse der Interaktion. Auswahlmöglichkeiten: - Befriedigend
- Zureichend
- Unzureichend
Meinung Begründung für das ausgewählte Ergebnis. Bericht Berichtsvorlage Vorlage, die zum Generieren des Knowledge Base-Artikels verwendet wird, der die Interaktionsergebnisse meldet. Bericht-Knowledge Base Zu verwendende Knowledge Base. Bericht Bericht, der die Interaktionsergebnisse enthält. Aktivität Zusätzliche Anmerkungen Kommentare, die Kunden auch anzeigen können. Arbeitsnotizen (privat) Kommentare, die nur der Administrator und der Audit-Vorgesetzte anzeigen können. Vertraulichkeit Vertraulich Option zum Aktivieren der Vertraulichkeit des Datensatzes. Nur die zugewiesenen vertraulichen Anwender oder vertraulichen Gruppen von Anwendern können auf den Datensatz zugreifen. Weitere Informationen zur Option „Vertraulich“ finden Sie unter Vertraulichkeitskennzeichnung für Audit- und Compliance-Datensätze.
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Wählen Sie Speichern.
Sie können die Entitäten definieren, die an der Audit-Interaktion beteiligt sind.
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Wählen Sie auf der Seite „ Übersicht “ die Registerkarte Andere Probleme.
Sie können der von Ihnen erstellten Interaktion mindestens ein zugehöriges Problem hinzufügen. Indem Sie der Interaktion die vorhandenen Probleme zuordnen, können Sie die Anzahl der offenen Probleme reduzieren.
- Wählen Sie die Schaltfläche Hinzufügen aus.
- Wählen Sie im Popup-Fenster „Probleme“ mindestens ein zugehöriges Problem aus.
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Wählen Sie Hinzufügen.
Die ausgewählten Probleme werden der Interaktion als zugehörige Probleme hinzugefügt, und es wird eine M2M-Beziehung zwischen der Interaktion und den Problemen in der Tabelle „Problem mit Interaktion“ [sn_grc_m2m_issue_engagement] erstellt. Sie können auch ein Problem für die Interaktion erstellen, indem Sie auf die Schaltfläche Neu klicken, um zum Formular Neues Problem erstellen zu gelangen.
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Um ein Problem zu entfernen, das der Interaktion zugeordnet ist, wählen Sie das Problem aus, und klicken Sie auf Entfernen.
Die Aktion zum Entfernen entfernt nur die Zuordnung oder Zuordnung zwischen der Interaktion und dem Problem in der m2m-Tabelle und löscht nicht den Problemdatensatz.Hinweis:Die UI-Aktionsschaltflächen wie Neu, Hinzufügen, Entfernen sind nicht verfügbar, wenn sich die Interaktion im Status „Stillgelegt“ befindet.