Überprüfen Sie die Richtlinienausnahme und die Verlängerungsanforderung

  • Freigeben Version: Xanadu
  • Aktualisiert 1. August 2024
  • 2 Minuten Lesedauer

    • Nach der Prüfung einer Richtlinienausnahme kann ein Compliance-Manager die Anforderung annehmen oder ablehnen. Wenn der Compliance-Manager jedoch nicht über ausreichende Entscheidungsinformationen verfügt, kann er vom Risikomanager eine Risikobewertung anfordern.

    Vorbereitungen

    Erforderliche Rolle: Compliance-Manager

    Prozedur

    1. Navigieren zu Alle > Richtlinien und Compliance > Meine Richtlinienausnahmen.
    2. Wählen Sie die Richtlinienausnahme aus.
    3. Führen Sie eine der folgenden Aktionen aus.
      OptionAktion
      Um betroffene Steuerungen anzuzeigen oder der Richtlinienausnahme hinzuzufügen
      1. Wählen Sie die Registerkarte Betroffene Steuerungen.
        Hinweis:
        Sie können ein einzelnes Kontrollziel hinzufügen, wenn Ihr QuelltypKontrollzielist. Wenn Ihr Quelltyp jedoch Steuerungenist, können Sie mehrere Steuerungen aus verschiedenen Kontrollzielen auswählen. Weitere Informationen finden Sie unter Richtlinienausnahme anfordern.
      2. Wählen Sie die Schaltfläche Hinzufügen oder Allehinzufügen aus, um die manuell erstellten Steuerungen hinzuzufügen.
      3. Wählen Sie die Steuerungen aus, die der Richtlinienausnahme zugeordnet werden sollen.
      Um ausgleichende Steuerungen für die Richtlinienausnahme anzuzeigen

      Klicken Sie auf die Registerkarte Ausgleichende Steuerungen.
      Zum Anzeigen oder Hinzufügen von Risiken zur Richtlinienausnahme

      Klicken Sie auf die Registerkarte Risiken.

      Hinweis:
      Diese Option ist verfügbar, wenn auch das Plugin „Risikomanagement“ aktiviert ist.
      Zum Anzeigen oder Hinzufügen von Genehmigern zur Richtlinienausnahme

      Klicken Sie auf die Registerkarte Genehmiger.
      Zum Anfordern einer Verlängerung
      1. Klicken Sie auf die Schaltfläche Verlängerung anfordern.
      2. Wählen Sie im Feld Erweiterungsdatum ein gültiges Datum aus, das nach dem Datum Gültig bis liegt.
      3. Wählen Sie einen Grund aus der Liste im Feld Erweiterungsgrund aus.
      4. Geben Sie im Feld Begründung eine Erklärung für die Anforderungserweiterung ein. Die Begründung wird auch im Feld Zusätzliche Kommentareder Registerkarte Kommentare angezeigt.
      5. Klicken Sie auf Anforderung.
    4. Führen Sie eine der folgenden Aktionen aus.
      OptionAktion
      Dient zum Genehmigen der Richtlinienausnahme

      Klicken Sie auf Genehmigen.

      Eine E-Mail-Benachrichtigung wird an die anfordernde Person gesendet, dass die Performance genehmigt wurde und in Kraft tritt.
      Dient zum Ablehnen der Richtlinienausnahme

      Klicken Sie auf Ablehnen.

      An die anfordernde Person wird eine E-Mail-Benachrichtigung gesendet, dass der Vorgang abgelehnt wurde, und die Anforderung wird geschlossen.
      Um die Richtlinienerweiterung zu genehmigen

      Klicken Sie auf Erweiterung genehmigen.

      Eine E-Mail-Benachrichtigung wird an die anfordernde Person gesendet, dass die Verlängerungsanforderung genehmigt wurde und in Kraft tritt.
      Dient zum Ablehnen der Richtlinienerweiterung

      Klicken Sie auf Erweiterung ablehnen.

      An die anfordernde Person wird eine E-Mail-Benachrichtigung gesendet, dass die Verlängerungsanforderung abgelehnt und die Anforderung geschlossen wurde.
      Dient zum Anfordern einer Risikobewertung für die Richtlinienausnahme

      Klicken Sie auf Risikobewertung anfordern.

      Eine E-Mail-Benachrichtigung wird an die Risiko-Manager-Gruppe gesendet.

      Hinweis:
      Diese Option ist verfügbar, wenn auch Risikomanagement aktiviert ist.
      Dient zum Anfordern der Genehmigung durch den Geschäftsinhaber

      Klicken Sie auf Genehmigung des Geschäftsinhabers anfordern .

      Eine E-Mail-Benachrichtigung wird an den Geschäftsinhaber gesendet.
    5. Klicken Sie auf Aktualisieren.