Überprüfen Sie das SOX-Inhaltspaket in Risikomanagement

  • Freigeben Version: Xanadu
  • Aktualisiert 1. August 2024
  • 1 Minute Lesedauer

    • Nach dem Importieren des SOX-Inhaltspakets können Sie die Entitätstypen, Entitäten, Risikobeschreibungen, Risiken und Bewertungen in der Anwendung Risikomanagement überprüfen und bearbeiten.

    Vorbereitungen

    Erforderliche Rolle: Risikoadministrator (sn_risk.admin)

    Prozedur

    1. Navigieren zu Alle > Risiko > Umfangsdefinition > Profiltyp.
      Der Entitätstyp SOX-Prozesse wird hinzugefügt und zum Generieren der SOX-Entitäten verwendet:
      • Debitorenbuchhaltung
      • Verbindlichkeiten
      • Provisionen
      • Eigenkapital
      • Entitätsebene
      • Finanzberichte
      • Feste Assets
      • Hauptbuch
      • Human Resources
      • Im Umfang enthaltene Anwendung
      • Inventar
      • ITGC
      • Lohnbuchhaltung
      • Einkauf
      • Umsatzerkennung
      • SAP
      • SDLC
      • Steuer
      • Reisekosten und Spesen
      • Finanzministerium
      Der Profiltyp-Datensatz wird mit der zugehörigen Liste „Profile“ abgebildet
    2. Unter der zugehörigen Liste Profilfilter wird ein Filter hinzugefügt, um die SOX-Prozesstabelle für die Generierung von SOX-Profilen abzufragen.Der Profiltyp-Datensatz wird mit der zugehörigen Liste „Profilfilter“ dargestellt
    3. Navigieren zu Risiko > Risikobibliothek > Risikobeschreibungen.
      Alle SOX-Risikobeschreibungen wurden im Status Entwurf hinzugefügt, und die Risikobewertung ist ihnen zugewiesen.
      Risikoerklärungen
    4. Navigieren zu Risiko > Risikoregister > Risiken.
      Alle SOX-Risikobeschreibungen wurden im Status Entwurf hinzugefügt, und die Risikobewertung ist ihnen zugewiesen.
      Risiken

    Ergebnisse

    Informationen zum SOX-Risiko-Dashboard finden Sie unter Dashboards und Berichte des SOX-Inhaltspakets.