Playbook-Phasen und -Aktivitäten, wenn Risiko-Sorgfaltspflicht von Drittparteien installiert ist

  • Freigeben Version: Xanadu
  • Aktualisiert 1. August 2024
  • 2 Minuten Lesedauer

    • In der folgenden Tabelle sind die Playbook-Phasen und -Aktivitäten zur Risikobewertung aufgeführt, wenn Drittpartei-Risiko-Sorgfaltspflicht installiert ist.

    Tabelle : 1. Führen Sie Playbook-Phasen und -Aktivitäten für Risikobewertungen durch
    Stufe Aktivität Aktivitätsdetails
    Fall überprüfen Fall zuweisen Als Lieferantenmanager oder Erfüller können Sie diese Aktivität verwenden, um den Fall einer anderen Person zuzuweisen oder den Ihnen zugewiesenen Fall zu behalten.

    Sie können dann wie folgt vorgehen:

    • Suchen Sie im Suchfeld Zugewiesen an nach der Person, der Sie den Fall zuweisen möchten, und wählen Sie sie aus.
    • Aktualisieren Sie im Feld Kurzbeschreibung die Beschreibung für den Fall.
    • Wählen Sie eine der folgenden Aktionen aus:
      • Wählen Sie Speichern aus, um die Änderungen zu speichern.
      • Wählen Sie Arbeit beginnen aus, um mit der Bearbeitung des Falls zu beginnen.
    Aktualisiert den Fall auf „In Arbeit“.

    Aktualisiert den Status des Due-Diligence-Falls in „In Arbeit“.
    Anforderung erstellen Prüfen, ob TPRM installiert ist Prüft, ob das TPRM-Plugin installiert ist.
    Auf doppelte Due-Diligence-Anforderungen (Risikobewertung) prüfen Prüft vorhandene Sorgfaltspflicht-Anforderungen für diesen Lieferanten.
    Sie können dann wie folgt vorgehen:
    • Abbrechen: Wenn eine Sorgfaltspflicht-Anforderung vorhanden ist, können Sie diese Option auswählen, um diesen Sorgfaltspflicht-Fall abzubrechen.
    • Neue Anforderung erstellen: Erstellt eine neue Sorgfaltspflicht-Anforderung.
    Due-Diligence-Anforderung erstellen Führen Sie die folgenden Schritte aus:
    • Wählen Sie unter „Optionen“ Onboarding (Neue Interaktion durchführen) aus.
    • Wählen Sie im Feld Drittpartei den Lieferanten aus.
    • Füllen Sie die Pflichtfelder in den folgenden Abschnitten aus:
      • Drittpartei-Informationen
      • Drittparteiadresse
      • Interaktionsinformationen
      • Interaktionsadresse
      • Primärkontakt für Interaktion
    • Wählen Sie Absenden.
    Überprüfen Sie den Status der Due-Diligence-Anforderung Wartet auf die erste Genehmigung der Due-Diligence-Anforderung und des Risikoprozesses, um zu starten. Wählen Sie Datensatz anzeigen aus, um die Sorgfaltspflicht-Anforderung anzuzeigen.
    Risiko bewerten Warten auf Abschluss der IRQs Wartet auf die Genehmigung der IRQs und den Beginn der Sorgfaltspflicht.
    Warten auf Abschluss der Due Diligence Wartet, bis die Due-Diligence-Prüfung abgeschlossen ist und der offizielle Überprüfungsprozess gestartet wird.
    Warten auf Überprüfung und Genehmigung der Due Diligence Wartet, bis die Sorgfaltspflicht-Anforderung überprüft und genehmigt wurde
    Risikobewertung überprüfen Risikobewertungen genehmigen oder ablehnen Überprüfen Sie die Risikobewertung des Lieferanten, und entscheiden Sie sich, die Risikobewertung zu akzeptieren oder abzulehnen.

    Verfügbare Aktionen:

    • Akzeptieren
    • Ablehnen

      Wenn Sie Ablehnenauswählen, öffnet das Playbook Ablehnungsphase.
    Fall schließen Benachrichtigen Sie die anfordernde Person, dass die Anforderung genehmigt wurde Verfügbare Aktionen:
    • E-Mailsenden: Sendet eine E-Mail an die anfordernde Person, um sie darüber zu informieren, dass der Fall genehmigt wurde.
    • Überspringen: Überspringt diese Aktivität.
    Fall schließen Fügen Sie abschließende Kommentare hinzu, um den Fall abzuschließen.

    Fügen Sie im Feld Abschlussnotizen Ihre Kommentare hinzu, und wählen Sie Fall schließenaus.

    Der Status des Due-Diligence-Falls wird auf „Abgeschlossen“ aktualisiert.