외부 공급업체 위험 실사 요청
를 사용하여 외부 공급업체 위험 관리외부 공급업체, 계약 또는 제4자와의 상호작용에 대한 위험 수준을 결정하기 위해 외부 공급업체 위험 실사를 요청합니다. 정보에 입각한 결정을 내리고, 적절한 통제를 설정하고, 외부 당사자와 작업할 때 잠재적인 부정적 영향을 완화할 수 있도록 관련 위험을 인지하기 위해 실사를 수행합니다.
조직의 모든 직원은 계약에 대한 비즈니스 관계 위험의 조사 또는 검사인 실사를 요청할 수 있습니다.
- 참여는 잠재적으로 조직을 위험에 노출시킬 수 있는 외부 공급업체와 형성하려는 비공식적 또는 계약된 관계입니다. 계약에서는 외부 공급업체가 제공할 서비스 또는 제품 및 관계의 기타 세부 정보를 간략하게 설명합니다.
- 외부 공급업체는 귀하가 상호작용하거나 비즈니스 관계를 맺은 모든 조직 또는 개인입니다. 외부 공급업체는 자회사를 보유할 수 있으며 제4자와 계약할 수 있습니다. 예를 들어 부서는 자회사입니다.
- 제4자는 추가 당사자와 계약할 수 있습니다. 제4자부터 n자까지 모든 다운스트림 당사자는 제3자와 동일한 방식으로 위험을 수반합니다.
이 섹션에서 사용되는 용어 또는 실사를 수행할 수 있는 이유에 대한 자세한 내용은 및 실사를 수행하는 이유문서를 참조하십시오용어.
다음 인포그래픽은 실사 요청 프로세스를 보여줍니다.
실사 요청 프로세스의 단계는 다음과 같습니다.
- 조직의 직원이 외부 공급업체 참여에 대한 실사를 요청합니다.
- 시스템은 요청을 한 직원에게 이메일 알림을 보냅니다.
- 시스템이 실사 요청 할당 그룹에 이메일 알림을 보냅니다.
- 그룹 구성원은 외부 공급업체 위험(TPR) 관리자 [sn_vdr_risk_asmt.vendor_risk_manager] 또는 TPR 평가자 [sn_vdr_risk_asmt.vendor_assessor]를 할당하여 요청의 소유자 역할을 할 수 있습니다.
- 시스템은 실사 요청의 할당된 소유자에게 이메일 알림을 보냅니다.
- TPR 관리자는 계약에 대한 실사 요청을 검토하고 승인합니다. 요청자가 제공한 정보가 불충분하거나 조직에서 참여가 불가능한 경우 TPR 관리자는 이를 거부합니다.
- IRQ 프로세스는 TPR 관리자가 실사 요청을 승인한 후 시작됩니다.
실사 요청 생성 또는 모니터링에 대한 자세한 내용은 해당 문서를 외부 공급업체 계약에 대한 실사 요청 참조하십시오 실사 요청 프로세스 모니터링.
실사 요청을 생성할 때 다음 옵션을 사용할 수 있습니다.
- 새 계약 온보딩 기존 외부 공급업체와의 새 참여를 위한 온보딩 프로세스를 시작합니다. 이러한 유형의 온보딩에 대한 자세한 내용은 다음 문서를 참조하십시오 예: 외부 공급업체 온보딩.
- 기존 계약 재평가 조건이 변경되면 기존 계약을 재평가합니다. 예를 들어, 부정적인 소식을 듣거나 외부 공급업체의 공급 라인에 변화가 있다고 가정해 보겠습니다. 추가 실사를 수행하여 위험을 재평가할 수 있습니다.
- 계약 갱신을 위한 기존 계약 재평가 조직에서 실사를 수행하여 현재 외부 공급업체 또는 계약과의 계약을 갱신하기 전에 위험을 재평가합니다.
- 실사를 포함하는 계약 등록 취소 실사를 수행하여 계약을 등록 취소(관계 종료)하는 것이 최적의 작업 과정인지 확인합니다. 예를 들어, 현재 성과가 기대에 미치지 못하더라도 외부 공급업체나 계약을 전환하는 것은 너무 위험할 수 있습니다.
참작할 수 있는 상황이 결정에 기여할 수 있습니다. 예를 들어, 외부 공급업체가 구하기 어려운 자재를 소싱하는 경우 공급자를 전환하면 비용이 많이 들고 추가 위험이 발생할 수 있습니다. 이러한 경우 잠재적인 중단과 더 높은 위험을 완화하기 위해 장기적인 관계가 존재하는 기존 외부 공급업체와 계속 협력하는 것이 바람직할 수 있습니다.
- 실사를 포함하지 않는 계약 등록 취소 계약이 종료되거나 다른 이유로 다른 외부 공급업체로 전환하려는 경우 계약을 영구적으로 종료하도록 요청합니다. 이 경우 일반적으로 추가 실사를 수행할 필요가 없습니다. 그러나 이 프로세스에는 계약에서 제공하는 서비스가 더 이상 지속되지 않는지 확인하기 위한 일반적인 고유 위험 질문서(IRQ) 프로세스가 포함됩니다. 이러한 유형의 등록 취소에 대한 자세한 내용은 다음 문서를 참조하십시오 실사를 수행하지 않고 계약 등록 취소.
다음 예는 새 실사 요청이 표시되는 방식을 보여줍니다.
전체 실사 워크플로우를 구성하는 다양한 프로세스에 대한 자세한 내용은 해당 문서를 참조하십시오 실사 워크플로우외부 공급업체 위험 평가.