계약에서 통제 테스트 생성

  • 릴리스 버전: Australia
  • 업데이트 날짜 2026년 03월 12일
  • 소요 시간: 2분

    • 통제를 정의한 후 감사 관리자는 주기적으로 실행되는 통제 테스트를 생성하고 관련 통제가 올바르게 작동하는지 여부에 대한 문서화된 증거를 제공합니다.

    시작하기 전에

    필요한 역할: sn_audit.admin 및 sn_audit.manager

    프로시저

    1. 다음으로 이동 모두 > 감사 > 참여 > 모든 참여.
    2. 생성하려는 감사 작업에 대한 계약을 엽니다.
      다음 상태 중 하나로 계약에 감사 작업을 할당합니다.
      • 확인
      • 필드 작업
      • 승인 대기 중
    3. 감사 작업 관련 목록에서 새로 만들기를 클릭합니다.
    4. 감사 작업 인터셉터에서 제어 테스트를 클릭합니다.
    5. 양식에서 필드를 채웁니다.
      표 1. 제어 테스트 양식
      필드 설명
      번호 고유 식별 번호입니다.
      상태
      • 오픈
      • 작업 진행 중
      • 검토
      • 완료 종결
      • 미완료 종결
      • 건너뛴 채 종결
      상위 상위 감사 작업입니다.
      통제 효과성 통제 효과성.
      담당자 이 통제 테스트에 할당된 사용자입니다.
      문제 이 통제 테스트와 관련된 문제입니다.
      테스트 계획 이 통제 테스트와 관련된 테스트 계획입니다.
      간단한 설명 통제 테스트에 대한 간략한 설명입니다.
      일정
      계획된 시작 날짜 통제 테스트를 시작해야 하는 예정 날짜입니다.
      계획된 종료 날짜 통제 테스트가 종료되어야 하는 예정 날짜입니다.
      계획 기간 이 통제 테스트의 예상 기간입니다. 실제 기간과 마찬가지로 계획된 기간은 총 활동 시간을 표시하고 통제 테스트 일정을 고려합니다.
      실제 시작 날짜 이 통제 테스트가 시작된 날짜입니다.
      실제 종료 날짜 이 통제 테스트가 종료된 날짜입니다.
      실제 기간 통제 테스트 시작부터 통제 테스트 종결까지의 통제 테스트 기간입니다.
      설계 테스트
      설계 효과성
      • 유효
      • 무효
      설계 기댓값 효과적이도록 통제에서 충족해야 하는 기본 요구 사항입니다. 통제가 통제 목표를 달성하도록 적절하게 설계되었는지 확인합니다.
      설계 평가 절차 통제 설계가 통제 목표를 달성하는 데 효과적인지 여부를 결정하기 위해 따라야 할 절차 또는 단계입니다. 이는 설계 기대치를 기반으로 합니다.
      설계 결과 설계 평가 절차를 기반으로 컨트롤의 설계를 테스트한 결과입니다.
      운영 테스트
      운영 효과성
      • 유효
      • 무효
      운영 기댓값 통제 목표를 달성하기 위해 통제가 효과적으로 작동하는지 확인하기 위해 충족해야 하는 기대치입니다.
      운영 평가 절차 제어가 성공적으로 작동하고 있다는 결론을 내리기 위해 수행해야 하는 작업 기대치를 수행하기 위한 세부 단계입니다.
      운영 결과 운영 평가 절차를 기반으로 통제 작동을 테스트한 결과입니다.
      활동 저널
      작업 메모 감사 관리자가 볼 수 있는 설명입니다.
      추가 의견 고객이 볼 수 있는 코멘트입니다.
      기밀성
      기밀 기록의 기밀성을 활성화하는 옵션입니다. 할당된 기밀 사용자 또는 기밀 사용자 그룹만 기록에 액세스할 수 있습니다.

      기밀 옵션에 대한 자세한 내용은 감사 및 규정 준수 기록에 대한 기밀성 플래그를 참조하십시오.
    6. 제출을 클릭합니다.