를 사용하여 준수 작업 공간감사 중 모든 단계에서 증거를 요청합니다. 증거가 요청되는 항목에 대한 세부 정보도 증거 제공을 담당하는 사람에게 제공됩니다.
시작하기 전에
필요한 역할: sn_audit.user
이 태스크 정보
증거는 다음 세 가지 방법으로 요청할 수 있습니다.
내 증거
내 증거 모듈에서 증거 기록을 생성합니다.
증명 요청
계약 기록의 엔터티, 제어, 감사 작업, 제어 테스트 문제 및 기타 문제 관련 목록에서 이러한 소스에서 증거를 요청하려면 다음으로 이동하십시오. 모두 > 정책 및 준수 > 준수 작업 공간. 작업 공간의 목록 뷰에서 제어 테스트 목록에서 참여를 선택합니다. 약속 기록을 열고 증거를 요청할 관련 목록을 선택합니다. 증거 요청 버튼을 선택합니다. 여기에서 증거 요청을 생성하거나 기존 증거 요청에 요청을 더 추가할 수 있습니다. 증거 요청은 생성되지만 증거 요청 작업은 생성되지 않습니다.
사용자가 재사용할 수 있는 계약의 관련 항목 테이블에 대해 이미 존재하는 증거 기록을 사용자에게 알릴 수 있습니다.
새 증거 요청을 만들려면 증거 요청 팝업의 방법 선택 목록에서 새 증거 요청 만들기를 선택합니다. 상세 정보를 입력하고 요청 버튼을 선택합니다.
기존의 관련 증거에 대한 정보를 보려면 증거 요청 팝업에서 보기 링크를 선택합니다.
주:
기존 증거가 없으면 증거 요청 팝업에 메시지가 나타나지 않습니다.
그림 1. 증거 요청 팝업의 링크 보기
관련 항목에 생성된 모든 기존 증거를 보려면 증거 관련 목록을 선택합니다.
증거가 완료 종결 상태이면 새로 만들기, 기존 증거 추가, 제거 및 삭제 와 같은 UI 작업 버튼이 비활성화됩니다. 계약 또는 기타 감사 및 준수 객체가 활성 상태인 경우에만 이러한 UI 작업을 수행할 수 있습니다.
기존 증거를 추가하려면 기존 증거 추가 단추를 선택하고 증거를 선택합니다.
주:
기존 증거 추가 버튼은 계약, 감사 작업, 문제, 정책, 엔터티, 통제, 통제 목표, 권한 문서, 인용 및 증거 요청과 같은 모든 준수 및 감사 객체 준수 작업 공간 의 증거 관련 항목에서 사용할 수 있습니다.
계약에 연결된 증거의 연결을 제거하려면 증거 관련 목록에서 증거를 선택하고 제거 버튼을 선택합니다.
주:
이 작업은 계약에서 기존 증거 기록의 연결만 제거하고 데이터베이스에서 증거 기록을 제거하지 않습니다.
주:
로그인한 사용자는 증거 레코드가 있는 계약에도 액세스할 수 있거나 증거 레코드를 보고 추가하려면 레코드에 액세스할 수 있는 사용자여야 합니다. 로그인한 사용자가 해당 기록에 액세스할 수 없는 경우, 해당 관련 항목에 존재하는 것으로 입증되더라도 사용자가 추가할 수 있는 기록은 표시되지 않습니다.
엔터티, 통제, 통제 목표, 통제 테스트, 약속, 문제 테이블
엔터티, 통제, 통제 목표, 통제 테스트, 참여, 문제와 같은 테이블에서 그러나 사용자가 이러한 테이블에서 증거를 요청하면 실제 증거 요청 작업이 아니라 증거 요청이 생성됩니다. 사용자는 생성된 증거 요청 기록으로 이동한 다음 증거 요청 작업을 추가해야 합니다.
이 절차에서는 내 증거 모듈에서 증거를 요청하는 방법을 설명합니다.
프로시저
다음으로 이동 모두 > 정책 및 준수 > 준수 작업 공간.
준수 작업 공간 에서 아이콘을 선택합니다.
다음으로 이동 증거 요청 > 내 요청.
새로 만들기를 선택합니다.
양식에서 필드를 채웁니다.
표 1. 증거 요청 양식
필드
설명
번호
증거 요청의 고유 번호입니다.
이름
이 요청의 이름입니다.
요청자
증거를 요청하는 사용자. 이 필드는 자동으로 채워집니다.
다음 사람 대신 요청됨
증거를 요청하는 사용자입니다.
유형
생성되는 증거의 유형입니다. 감사 또는 준수일 수 있습니다.
요청 이유
증거를 요청하는 이유.
상태
요청의 상태입니다. 기본 상태는 초안입니다.
하위 상태
요청의 추가 상태입니다.
설명
증거 요청에 대한 자세한 설명입니다.
할당
할당 그룹
증거를 제공하기 위해 할당된 그룹.
담당자
증거를 제공해야 하는 사용자.
관찰 목록
수집된 증거를 보는 데 관심이 있는 사용자입니다. 감시 목록에 추가된 사용자는 다음으로 이동할 수 있습니다. 감사 > 증거 요청 > 감시되고 있는 증거 요청 요청을 보려면 다음을 수행합니다.
일정
기한
증거 제출 예정일.
개설 일시
요청이 열린 날짜입니다. 이 날짜는 자동으로 업데이트됩니다.
종결됨
요청이 종결된 날짜입니다. 이 날짜는 자동으로 업데이트됩니다.
활동
작업 메모
필요할 수 있는 메모를 입력합니다.
활동
요청에 대한 활동 로그입니다.
기밀성
기밀
기록의 기밀성을 활성화하는 옵션입니다. 할당된 기밀 사용자 또는 기밀 사용자 그룹만 기록에 액세스할 수 있습니다.
개요 페이지의 스테퍼에서 증거 상태를 모니터링합니다. 증거를 수락하고, 증거 수정을 요청하고, 정보를 요청할 때 일련의 논리적 단계를 통해 기록이 진행됩니다.
증거 수집 세부 정보 관련 목록이 나타납니다. 이 관련 목록은 증거가 요청되는 항목을 나열하는 데 사용됩니다.
새로 만들기를 선택합니다.
양식에서 필드를 채웁니다.
표 2. 증거 수집 상세 정보 양식
필드
설명
번호
증거 수집 세부 정보의 고유 번호입니다.
이름
이 요청의 이름입니다.
증거 수집 유형
증거를 요청하는 기록입니다.
준수 사용자 역할을 가진 사용자가 요청을 입력한 경우 사용 가능한 옵션은 다음과 같습니다.
권한 문서
인용
통제
컨트롤 목적
제어 테스트
엔터티
문제
정책
감사 사용자 역할을 가진 사용자가 요청을 입력한 경우 사용 가능한 옵션은 다음과 같습니다.
감사 작업
통제
컨트롤 목적
제어 테스트
계약
엔터티
문제
증거
증거가 적용되는 모든 테이블을 나열합니다.
증거 요청
증거 요청 작업의 고유 번호입니다.
할당
할당 그룹
증거를 제공하기 위해 할당된 그룹. 이 그룹의 사용자에게는 sn_grc.business_user 역할이 있어야 합니다.
담당자
증거를 제공해야 하는 사용자.
지시사항
증거 수집 지침
증거 제공을 위한 지침입니다. 예를 들어 지원 문서, 파일 목록 등이 있습니다.
저장을 선택합니다.
증명 요청을 선택합니다.
증거 요청이 이미 진행 중 상태이고 새로운 증거 수집 세부 정보가 추가되면 증거 요청 작업이 즉시 담당자에게 전송됩니다.
증거 관련 목록에 증거 목록이 표시되고 요청이 할당된 사람은 요청된 증거를 제공하라는 이메일 알림을 받습니다. 또한 요청 상태가 진행 중으로 변경됩니다.증거 요청 프로세스 흐름을 진행하는 동안 개요 페이지의 스테퍼에서 증거 요청에 대한 설명을 보고 상태를 모니터링할 수 있습니다.
아이콘을 선택합니다.