워크플로우가 존재하는 이유

통제 목표 워크플로우 이전에는 규정 준수 사용자 역할이 있는 모든 사용자가 검토 프로세스 없이 통제 목표 기록을 직접 업데이트할 수 있었습니다. 통제 목표는 통제, 정책, 문제 및 기타 객체에서 참조되기 때문에 검토되지 않은 변경 사항은 모든 다운스트림 기록에 즉시 영향을 미칩니다.

게시된 통제 목표를 수정하면 초안 변경 내용을 보관하기 위해 작업 초안 기록이 생성됩니다. 게시된 기록은 활성 상태로 유지되며 승인된 스테이징 변경 내용을 명시적으로 게시할 때까지 다운스트림 프로세스에서 사용할 수 있습니다. 스테이징 기록은 현재 버전 기록에 연결되며 워크플로우 상태에 관계없이 항상 비활성 상태입니다.

예를 들어 통제 목표에 매월 스프링클러 테스트가 필요할 수 있습니다. 규정 준수 작성자가 간격을 2개월로 변경하려는 경우, 제안된 변경 사항이 준비 기록에서 검토 및 승인을 거치는 동안 기존에 게시된 기록이 예외 관리 및 증명을 계속 진행합니다. 변경이 승인되지 않으면 게시된 기록은 영향을 받지 않습니다.

통제 목표 워크플로우 상태

워크플로우 속성이 활성화되면 통제 목표는 다음 상태를 통해 이동합니다.

초안

새 통제 목표 또는 수정된 통제 목표의 초기 상태입니다. 기록이 비활성 상태입니다. 소유자 필드에 나열된 사용자, 소유 그룹 필드에 나열된 그룹의 구성원 및 준수 관리자 역할을 가진 사용자는 기록을 편집하고 워크플로 작업을 수행할 수 있습니다.

검토

소유자가 요청 검토를 선택할 때 트리거됩니다. 승인은 구성된 동적 승인 규칙에 따라 생성됩니다. 적용되는 승인 규칙이 없으면 통제 목표가 승인됨으로 바로 이동합니다. 검토하는 동안 기록은 읽기 전용입니다.

승인함

통제 목표가 필요한 모든 승인을 통과했습니다. 기록은 유효 날짜 필드를 제외하고 읽기 전용입니다. 통제 목표가 아직 활성화되지 않았습니다.

게시됨

통제 목표가 활성 상태입니다. 활성 플래그는 true로 설정됩니다. 핵심 컨텐츠 필드(이름, 설명, 보완 지침, 범주, 분류 및 유형)가 잠겨 있습니다. 증명 설정 및 문제 그룹화 규칙, 소유권 필드와 같은 메타데이터 필드는 스테이징 기록 없이도 편집할 수 있습니다.

폐기됨

통제 목표가 비활성 상태입니다. 활성 플래그는 false로 설정됩니다. 폐기 버튼을 선택하거나 활성 플래그를 false로 직접 설정하면 폐기가 트리거됩니다.

수정 유형

게시된 통제 목표에 대한 변경을 시작할 때는 수정 유형을 선택해야 합니다. 수정 유형은 변경 내용이 게시될 때 연관된 통제가 어떤 영향을 받는지를 결정합니다.

주 버전

통제 목표의 의미 또는 의도에 대한 실질적인 변경에 사용합니다. 주요 수정 버전이 게시되면 연결된 모든 통제가 초안으로 다시 이동하므로 통제 소유자는 변경 내용을 검토하고 다시 증명해야 합니다.

경미

맞춤법 수정, 오타 수정 또는 통제 목표의 기능적 의미를 변경하지 않는 문구 변경과 같은 수정에 사용합니다. 부 수정 버전이 게시되면 관련 통제는 현재 상태로 유지됩니다. 업데이트된 필드 값은 재증명을 트리거하지 않고 통제에 적용됩니다.

변경 사항을 중요 또는 경미로 분류하는 것은 주관적이며 필드 수준 제한에 의해 적용되지 않습니다. 검토자는 수정 유형이 변경 범위와 일치하지 않는 경우 스테이징 기록을 거부할 수 있습니다. 스테이징 기록에서 수정 유형 업데이트를 선택하여 게시하기 전에 언제든지 수정 유형을 변경할 수 있습니다.

워크플로우 속성이 활성화되거나 비활성화된 동작

통제 목표 워크플로우는 통제 목표 워크플로우 사용 속성에 의해 제어됩니다. 다음 표에는 속성 설정에 따른 동작 차이가 요약되어 있습니다.