GRC 監査管理 アプリケーションのセットアップチェックリスト
このチェックリストには Now Platform® インスタンスで完了する必要があるセットアップタスクが含まれています。これらのタスクを完了すると、ベースシステムの運用準備が整います。監査管理 の機能を拡張するためのオプションのセットアップ手順も含まれています。
始める前に
必要なロール：admin
このチェックリストトピックの PDF を作成し印刷することをお勧めします。そうすれば、完了したタスクにチェックを付けることができます。
PDF を生成するには、トピックの上部にある [PDF として保存 (save as PDF)] アイコン () をクリックします。
手順
[選択したトピック (Selected topic)] をクリックします。
| アイテム | 説明 |
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監査アドミニストレーターまたは監査マネージャーは、エンゲージメントを作成し、監査情報を管理して、監査に関連するエンティティ、コントロール、およびコントロールテストを含めます。詳細については、「エンゲージメントを作成する」を参照してください。 |
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監査アドミニストレーターまたは監査マネージャーは、エンゲージメントを作成した後、監査エンゲージメントでスコープ対象となるエンティティを定義します。詳細については、「エンゲージメントスコープにエンティティを追加する」を参照してください。 |
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コントロールを定義したら、監査マネージャーは、定期的に実行されるコントロールテストを作成し、関連付けられているコントロールが正しく動作しているかどうかの証拠を文書化して提供します。詳細については、「エンゲージメントからコントロールテストを作成する」を参照してください。コントロールテストを自動的に生成することもできます。詳細については、「エンゲージメントからコントロールテストを自動的に生成する」を参照してください。 |
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コントロールを定義したら、監査マネージャーは、関連付けられているコントロールが正しく動作しているかどうかを調べ、その証拠を文書化して提供するアクティビティを作成します。詳細については、「監査タスクアクティビティを作成する」を参照してください。 |
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コントロールを定義したら、監査マネージャーは、コントロールオーナーと話し合うための面談を作成し、関連付けられているコントロールが正しく動作しているかどうかの証拠を文書化して提供します。詳細については、「面談を作成する」を参照してください。 |
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コントロールを定義したら、監査マネージャーは、観察するために実施するチュートリアルを作成し、関連付けられているコントロールが正しく動作しているかどうかの証拠を文書化して提供します。詳細については、「チュートリアルの作成」を参照してください。 |
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監査マネージャーは、エンゲージメントの結果を要約した監査レポートを生成して、レポートの結果をエグゼクティブに伝えることができます。詳細については、「エンゲージメントから監査レポートを生成する」を参照してください。 |