실사 요청 승인 또는 거부
질문서 응답과 실사 프로세스 결과를 검토한 후 요청을 승인하거나 거부하는 동안 사용할 애플리케이션의 외부 공급업체 위험 관리 실사 요청에 대한 승인 수준과 규칙을 설정합니다.
승인 프로세스 개요
승인 수준과 규칙은 실사 요청에 대한 승인자로 할당할 팀 구성원을 결정하는 데 사용됩니다. 승인 프로세스 중에 승인자는 외부 공급업체 접촉 창구가 제공한 외부 질문서 응답 및 지원 문서를 검토합니다. 또한 실사 과정에서 수집된 다른 정보도 고려합니다. 승인자는 검토된 정보에 대한 해석에 따라 실사 요청을 승인하거나 거부할 수 있습니다.
승인, 승인 수준 및 승인 규칙 관리에 대한 자세한 내용은 다음 문서를 참조하십시오 승인 프로세스 관리.승인 수준 및 규칙 설정
실사 요청에 대한 승인 수준과 규칙을 만들려면 관리자 또는 TPR(외부 공급업체 위험) 관리자 [sn_vdr_risk_asmt.vendor_risk_admin] 역할이 있어야 합니다. 각각 다른 승인 규칙을 포함하는 최대 10개의 서로 다른 승인 수준을 만들 수 있습니다. 각 승인 수준 내에서 할당된 승인자에게 적용되는 다양한 필터 조건이 있는 하나 이상의 규칙을 할당할 수 있습니다. 예를 들어, 계약의 위험 등급과 위치에 따라 실사 요청에 서로 다른 승인자를 할당할 수 있습니다.
외부 공급업체 실사 기본 구성을 사용하면 승인 수준이 1, 2, 3인 3개의 기록을 만들 수 있습니다. 수준 1에는 세 가지 규칙이 있고, 수준 2에는 두 가지 규칙이 있으며, 수준 3에는 두 가지 규칙이 있습니다. 다음 예는 필터 조건과 함께 이러한 규칙을 할당하는 방법을 보여줍니다.
- 수준 1
- 규칙 1: 사용자 A와 사용자 B가 계약의 낮은 위험 등급을 승인하도록 할당됩니다.
- 규칙 2: 사용자 C와 사용자 D가 계약의 중간 위험 등급을 승인하도록 할당됩니다.
- 규칙 3: 사용자 E와 사용자 F가 참여의 고위험 등급을 승인하도록 할당됩니다.
- 수준 2
- 규칙 1: TPR 관리자가 아시아 및 태평양 지역에서의 참여를 승인하도록 할당됩니다.
- 규칙 2: TPR 관리자는 유럽/북미에서 계약을 승인하도록 배정됩니다.
- 수준 3
- 규칙 1: 모든 TPR 관리자는 고위험 등급의 특정 지역에서 계약을 승인하도록 할당됩니다.
- 규칙 2: 모든 TPR 관리자는 위험 등급이 매우 높은 특정 지역의 참여를 승인하도록 할당됩니다.
승인 수준 및 규칙 설정에 대한 자세한 내용은 해당 문서를 실사 요청에 대한 승인 수준 설정 참조하십시오 실사 요청에 대한 승인 규칙 설정.
실사 요청 승인
다음 인포그래픽에서는 승인 프로세스를 보여줍니다.
모든 평가가 종결된 후 실사 요청은 TPRM 승인 준비 완료 상태로 들어갑니다. 실사 요청의 소유자로 할당된 TPR 관리자 [sn_vdr_risk_asmt.vendor_risk_manager] 또는 TPR 평가자 [sn_vdr_risk_asmt.vendor_assessor]은 승인자가 실사 요청에 할당되었는지 확인합니다. 할당된 승인자의 유효성을 확인한 후 TPR 관리자 또는 소유자가 승인을 요청합니다. 실사 요청이 승인 대기 중 상태로 들어가고 시스템이 할당된 모든 승인자에게 이메일 알림을 보냅니다.
모든 내부 이해 관계자(승인자)는 외부 공급업체 접촉 창구가 제공한 외부 질문서 응답 및 지원 문서를 검토합니다. 승인하려면 외부 공급업체 위험(TPR) 관리자 사용자 그룹에 속해 있어야 합니다. 승인자는 클래식 VRM 사용자 인터페이스를 사용하여 벤더 관리 작업 공간 모든 작업을 수행합니다. 승인자는 작업 페이지로 이동하여 보류 중인 내 승인, 작업 및 문제를 모두 볼 수 있습니다.
벤더 관리 작업 공간 에서 작업 페이지를 보려면 을 선택합니다.. 그런 다음 작업 아이콘 
을 선택합니다.
할당된 승인을 보려면 내 승인을 선택합니다.
클래식 사용자 인터페이스에서 VRM내 승인을 보려면 다음으로 이동하십시오.
- 내부 질문서 응답을 검토합니다.
DDR(실사 요청) 번호를 선택한 다음 내부 평가 탭에서 내부 평가(INA) 번호를 선택하여 실사 요청 기록 페이지로 이동합니다. 자세한 내용은 IRQ 프로세스 관리 문서를 참조하십시오.
- 위험 인텔리전스 점수를 검토합니다.
DDR 번호를 선택한 다음 위험 인텔리전스 점수 탭을 선택하여 실사 요청 기록 페이지로 이동합니다. 자세한 내용은 위험 인텔리전스 점수 보기 문서를 참조하십시오.
- 외부 질문서 응답 및 지원 문서를 검토합니다.
DDR 번호를 선택한 다음 외부 평가 탭에서 외부 평가(VRA) 번호를 선택하여 실사 요청 기록 페이지로 이동합니다. 자세한 내용은 외부 공급업체(외부) 위험 평가 관리 문서를 참조하십시오.
- 승인 요청 기록 페이지에 액세스합니다.
목록에서 요청된 상태 중 하나를 선택하여 승인 요청 기록 페이지를 엽니다. 이 페이지에서 승인 또는 거부를 선택할 수 있습니다. 자세한 내용은 승인 프로세스 관리 문서를 참조하십시오.
응답이 요구 사항을 충족하면 한 명 이상의 승인자가 요청을 승인하고 소유자(TPR 관리자 또는 TPR 평가자)가 실사 요청과 계약을 종결합니다. 이제 외부 공급업체 또는 참여 상태가 활성 상태입니다. 계약을 준비하려는 경우 승인자, TPR 관리자 또는 소유자가 계약 협상자에게 보내기를 선택하고 계약 협상가를 할당합니다. 승인된 실사 요청의 상태가 계약 위험 프로세스 상태로 업데이트되고 계약 위험 협상가가 자동 이메일을 통해 알림을 받습니다.
자세한 내용은 계약 위험 프로세스 관리 문서를 참조하십시오.실사 요청 거부
문제를 해결할 수 없거나 실사 요청이 취소된 경우 승인자는 의견을 입력하고 실사 요청을 거부할 수 있습니다. 내 승인을 보려면 작업 페이지로 이동하여 내 승인을 선택한 다음 목록에서 요청된 상태를 선택하여 승인 요청 기록 페이지를 엽니다. 이 페이지에서 거부 를 선택하여 요청을 거부할 수 있습니다.
실사 요청이 거부되면 다음 작업이 수행됩니다.
- 실사 요청의 상태가 승인 대기 중에서 거부됨으로 업데이트됩니다.
- 설명 필드에 실사 요청 거부에 대한 설명을 입력해야 합니다.
- 실사 프로세스 상태가 거부됨으로 업데이트되고 모든 이해 관계자에게 계약이 거부되었음이 통보됩니다.