규제 변경 관리의 새 문제 생성 양식

  • 릴리스 버전: Australia
  • 업데이트 날짜 2026년 03월 12일
  • 소요 시간: 3분

    • 의 준수 작업 공간 새 문제 생성 양식을 사용하여 문제를 생성하거나 기존 문제를 RCM(RCM)의 규제 변경 관리 규제 작업에 추가합니다.

    새 문제 양식 생성

    필드 값에 대한 설명은 다음 테이블을 참조하십시오.
    표 1. 새 문제 양식 생성
    필드 설명
    문제
    번호 문제의 수입니다. 이 필드는 자동으로 채워집니다.
    이름 문제의 이름입니다. 예를 들어 규정 미준수 통제입니다.
    문제 소스 위험이 생성된 위치의 소스입니다(예: 위험 이벤트 또는 위험 평가). 이 필드는 자동으로 채워집니다.
    문제 유형 문제의 유형입니다. 옵션은 다음과 같습니다.
    • 통제 설계 효과성 실패: 통제가 잘못 설계되어 의도한 위험을 효과적으로 방지하거나 탐지할 수 없습니다.
    • 통제 운영 효과성 실패: 통제가 잘 설계되었지만 실행 중에 실패했거나 올바르게 따르지 않았습니다.
    • 통제가 요구 사항을 충족하지 않음: 통제가 시행되고 있지만 규제, 정책 또는 비즈니스 요구 사항을 충족하지 않습니다.
    • 통제가 존재하지 않음: 알려진 위험 또는 요구 사항을 해결하기 위한 통제가 없습니다.
    • 규정 미준수: 법률이나 규정을 따르지 않아 조직이 처벌을 받을 수 있었습니다.
    • 정책 미준수: 내부 정책을 준수하지 않아 위험이나 비효율성이 발생할 수 있었습니다.
    • 기존 정책 개선 또는 제안: 명확성, 적용 범위 또는 효과를 높이기 위해 기존 정책을 개선하기 위한 권장 사항입니다.
    • 새 정책에 대한 권장 사항: 현재 다루지 않는 격차를 해결하기 위한 정책을 만드는 제안입니다.
    • 프로세스 최적화 또는 개선: 비즈니스 프로세스의 효율성, 정확성 또는 효과성을 개선하기 위해 식별된 기회입니다.
    • 관찰: 지금은 문제가 되지 않을 수 있지만 주의를 기울일 수 있는 일반적인 메모 또는 발견.
    • 데이터 침해: 민감한 데이터 또는 개인 데이터에 대한 무단 액세스, 공개 또는 손실.
    • 사기: 자산의 유용과 같이 개인 또는 조직의 이익을 위한 의도적인 속임수.
    • 허위 진술: 사실을 잘못 전달하는 재무 또는 운영 보고의 오류 또는 누락.
    • 교육: 주의가 필요한 지식 또는 기술에서 식별된 격차 또는 요구 사항.
    • 설명서: 누락되거나 오래되었거나 부정확한 문서와 관련된 문제입니다.
    • 위험 문제: 다른 특정 범주에 속하지 않을 수 있는 광범위한 위험 관련 문제입니다.
    • 기타: 위의 유형에 맞지 않지만 추적 및 해결할 가치가 있는 모든 문제입니다.
    분류 문제의 분류입니다. 옵션은 다음과 같습니다.
    • 감사
    • 준수
    • 위험
    • 벤더 위험
    위치 문제가 발생한 위치입니다. 예: 미국.
    상태 문제의 수명주기 스테이지입니다. 옵션은 다음과 같습니다.
    • 신규
    • 분석
    • 응답
    • 검토
    • 완료 종결
    • 미완료 종결
    하위 상태 문제의 하위 상태입니다. 이 필드는 자동으로 채워집니다.
    우선순위 문제의 긴급도입니다. 옵션은 다음과 같습니다.
    • 1-중요
    • 2-높음
    • 3-보통
    • 4-낮음
    • 5-계획 수립
    문제 등급 문제의 심각도 또는 위험 수준입니다. 옵션은 다음과 같습니다.
    • 1-매우 높음
    • 2-높음
    • 3-보통
    • 4-낮음
    • 5-매우 낮음
    설명

    문제에대한 자세한 설명입니다. 예를 들어 "변경 요청 관리" 통제가 준수 요구 사항에 맞지 않습니다.
    할당
    할당 그룹 문제가 할당된 그룹입니다. 예: GRC 비즈니스 사용자
    담당자 문제가 할당된 사용자입니다.
    문제 관리자 그룹 문제 감독을 담당하는 관리자 그룹입니다. 사용할 수 있는 옵션은 다음과 같습니다.
    • 규정 준수 관리자
    • IT 위험 관리자
    • 위험 관리자
    문제 관리자 문제를 감독할 책임이 있는 관리자입니다.
    관심 목록 문제에 대한 알림 메시지를 받아야 하는 사용자입니다.
    일정
    기한 문제 기한이 되는 날짜입니다.
    확인된 날짜 문제의 확인 날짜입니다. 이 필드는 자동으로 채워집니다.
    계획된 시작 날짜 문제의 계획된 시작 날짜입니다.
    계획된 종료 날짜 문제의 계획된 종료 날짜입니다.
    지속 시간 문제의 기간(일, 시, 분, 초)입니다.
    작성됨 문제가 생성된 날짜입니다. 이 필드는 자동으로 채워집니다.
    종결됨 문제가 종결된 날짜입니다.
    실제 시작 날짜 문제의 실제 시작 날짜입니다.
    실제 종료 날짜 문제의 실제 종료 날짜입니다.
    실제 기간 문제의 실제 기간(일, 시, 분, 초)입니다.
    문제 그룹화
    상위 문제점 문제와 연결된 상위 문제입니다.
    문제 그룹 규칙 문제에 대한 그룹 규칙입니다. 이 필드는 자동으로 채워집니다.
    작업 계획
    권장 사항 문제에 대한 권장 사항입니다. 예를 들어, 엔터티의 통제에 대한 변경이 승인된 변경 프로세스를 따르는지 확인합니다.
    작업 계획 문제에 대한 작업 계획입니다. 예를 들 면 RCM에서 승인된 변경 관리 절차를 활용합니다.
    활동
    작업 메모 문제에 대한 내부 메모입니다. 이는 비공개이며 문제 기록에 액세스할 수 있는 사용자에게만 표시됩니다.
    추가 의견 고객과 공유하려는 문제에 대한 추가 정보입니다. 이것들은 외부 이해 관계자와 고객에게 표시됩니다.
    설정
    기능 도메인 문제가 속한 기능 도메인입니다. 예로는 IT 위험 및 규정 준수가 있습니다.