Verwalten Sie die Importaufgabe für Quelldokumente

  • Freigeben Version: Washingtondc
  • Aktualisiert 1. Februar 2024
  • 3 Minuten Lesedauer

    • Verwalten Sie die Importaufgaben für Quelldokumente, die den Quelldokumentwarnungen zugeordnet sind. Wenn eine Quelldokumentwarnung als zutreffend markiert wird, wird automatisch eine Quellimportdokumentaufgabe erstellt.

    Vorbereitungen

    Erforderliche Rolle: sn_grc_reg_change.manager, sn_grc_reg_change.user

    Warum und wann dieser Vorgang ausgeführt wird

    Eine Importaufgabe für Quelldokumente wird verwendet, um ein bestimmtes Quelldokument, das vom Anbieter empfangen wurde, in die regulatorische Bibliothek zu erfassen.

    Prozedur

    1. Navigieren zu Alle > Anwendung Regulatory Change Management > Compliance-Arbeitsbereich.
      Die Anwendung Regulatorisches Change-Management in Compliance Workspace wird angezeigt.
    2. Navigieren zu Lists > Regulatorische Warnungen -Ansicht.
    3. Wählen Sie die Quelldokumentwarnung aus, die Sie zuvor bewertet haben, und klicken Sie auf die Aufgabe „Dokument importieren“.
    4. Füllen Sie das Formular auf der Registerkarte Details aus.
      Tabelle : 1. Formular „Quelldokument-Importaufgabe“.
      Feld Beschreibung
      Dokumentimportaufgabe
      Regulatorische Warnung Titel der regulatorischen Warnung, die der Importdokumentaufgabe zugeordnet ist. Dieses Feld wird automatisch so festgelegt, dass der Warnungstitel angezeigt wird.
      Anweisungen Anweisungen im Zusammenhang mit der Aufgabe „Dokument importieren“.
      Zuweisung
      Zuweisungsgruppe Zuweisungsgruppe für den Datensatz. Die Gruppe wird aus der Gruppenhierarchietabelle ausgewählt.
      Genehmigertyp Genehmigertyp für die Aufgabe. Die Auswahlmöglichkeiten lauten wie folgt:
      • Benutzer
      • Gruppe
      Zugewiesen an Benutzer, dem die Aufgabe zugewiesen ist.
      Genehmiger oder Genehmigergruppe

      Wenn der Genehmigertyp eine Gruppe ist, wird das Feld Genehmigergruppe angezeigt.

      Wenn der Genehmigertyp ein Benutzer ist, wird das Feld Genehmiger angezeigt.
      Zeitplan
      Fälligkeitsdatum Fälligkeitsdatum für die Importaufgabe des Quelldokuments.
      Genehmigt am Datum, an dem die Importaufgabe des Quelldokuments genehmigt wurde. Dieses Feld wird automatisch so festgelegt, dass das Genehmigungsdatum angezeigt wird.
      Aktivitäts-Journal
      Beobachtungsliste Benutzer, die sich in der Beobachtungsliste für diese Aufgabe befinden.
      Arbeitsnotizenliste Benutzer, die sich in den Arbeitsnotizen für diese Aufgabe befinden.
      Arbeitsnotizen (privat) Arbeitsnotizen im Zusammenhang mit der Aufgabe.
      Verfassen
      Arbeitsnotiz Von den Benutzern eingegebene Arbeitsnotizen. Diese Arbeitsnotizen können als Referenz veröffentlicht werden.
      Aktivität
      Aktivität Zeigt die Aktivität und den Status der Aufgabe an. Automatisch ausgefülltes Feld.
      Anhänge
      Anhänge Mit der Aufgabe verbundene Anhänge.
    5. Stellen Sie sicher, dass die Felder Zugewiesen an, Genehmigerund Fälligkeitsdatum aktualisiert werden.
    6. Um die Änderungen zu speichern, klicken Sie auf Speichern.
    7. Um die ausgewählte Quelldokument-Importaufgabe zu aktualisieren, klicken Sie auf In Bearbeitung.
    8. Navigieren Sie zur zugehörigen Liste „Aktionsaufgaben“, und fügen Sie bei Bedarf eine Aktionsaufgabe hinzu.
      Informationen zum Erstellen einer neuen Aktionsaufgabe finden Sie unter Erstellen Sie eine neue Aktionsaufgabe für die Warnung.
    9. Navigieren Sie zur zugehörigen Liste Probleme, und fügen Sie bei Bedarf ein Problem hinzu.
      Informationen zum Hinzufügen eines Problems finden Sie unter Erstellen oder fügen Sie ein Problem im Zusammenhang mit einer regulatorischen Aufgabe hinzu.
    10. Fügen Sie im Abschnitt „Importaufgabe“ ein neues Zitat ein, oder aktualisieren Sie ein vorhandenes Zitat, wie in der Tabelle beschrieben.
      FeldBeschreibung
      Aktion einfügen Aktion, die dem Zitat zugeordnet ist. Klicken Sie auf Einfügen, um ein neues Zitat einzufügen.
      Hinweis:
      Die mit dem Bezugsvermerk verbundene Aktion Einfügen oder Aktualisieren ist nur verfügbar, wenn sich die Importaufgabe des Quelldokuments im Status In Bearbeitung befindet.
      Unter einem vorhandenen Autoritätsdokument oder Zitat erstellen Option zum Erstellen eines neuen Zitats unter einem vorhandenen regulatorischen Dokument oder Zitat. Wenn diese Option ausgewählt ist, wird ein untergeordnetes regulatorisches Dokument oder ein untergeordnetes Zitat unter einem vorhandenen Zitat erstellt. Diese Option wird nur angezeigt, wenn die Aktion Einfügen ausgewählt ist.
      Übergeordneter Typ Übergeordnetes regulatorisches Dokument oder Zitat. Dieses Feld wird nur angezeigt, wenn die Option Unter einem vorhandenen regulatorischen Dokument oder Zitat erstellen aktiviert ist.
      Übergeordnetes regulatorisches Dokument Übergeordnetes regulatorisches Dokument oder Zitat aus der Bibliothek. Dieses Feld wird nur angezeigt, wenn die Option Unter einem vorhandenen regulatorischen Dokument oder Zitat erstellen aktiviert ist.
      Aktion aktualisieren Aktion, die dem Zitat zugeordnet ist. Klicken Sie auf Aktualisieren, und fügen Sie das Zitat im Feld Zielzitat hinzu, um ein vorhandenes Zitat zu aktualisieren.
    11. Klicken Sie auf Genehmigungs-Engine.

    Ergebnisse

    Der Status der Quelldokument-Importaufgabe wird auf Genehmigung ausstehendaktualisiert. Abhängig vom Status der Genehmigung wird die Aktionsaufgabe aktiviert.

    Nächste Maßnahme

    Informationen zum Erstellen einer neuen Aktionsaufgabe und zum Abschließen einer mit der Warnung verknüpften Aktionsaufgabe finden Sie unter Erstellen Sie eine neue Aktionsaufgabe für die Warnung und Schließen Sie die der Warnung zugeordnete Aktionsaufgabe ab.