Erstellt einen Kontrolltest aus einer Interaktion

  • Freigeben Version: Washingtondc
  • Aktualisiert 1. Februar 2024
  • 2 Minuten Lesedauer

    • Erstellen Sie einen Kontrolltest, der regelmäßig ausgeführt wird und dokumentierte Nachweise darüber liefert, ob die zugehörige Kontrolle ordnungsgemäß funktioniert oder nicht.

    Vorbereitungen

    Erforderliche Rolle: sn_audit.manager, sn_audit_ws.Supervisor

    Prozedur

    1. Navigieren zu Alle > Audit > Audit-Arbeitsbereich.
    2. Wählen Sie das Listensymbol ( Listensymbol) aus.
    3. Wählen Sie in der Ausführungsliste Alle Interaktionen oder Meine Interaktionen aus.
      Weisen Sie eine Audit-Aufgabe einer Interaktion zu, die sich in einem der folgenden Status befindet:
      • Validieren
      • Feldarbeit
    4. Wählen Sie den Link zum Interaktionsdatensatz in der Spalte Name aus.
      Die Details des Interaktionsdatensatzes werden auf der Registerkarte Übersicht geöffnet.
    5. Wählen Sie die zugehörige Liste Audit-Aufgaben aus.
    6. Klicken Sie auf die gruppierte Schaltfläche unter den zugehörigen Listen, und wählen Sie Neuer Kontrolltest aus der Liste aus.
    7. Füllen Sie die Felder des Formulars aus.
      Tabelle : 1. Formular zum Erstellen eines neuen Kontrolltests
      Feld Beschreibung
      Nummer Eindeutige Identifikationsnummer.
      Name Name des Kontrolltests.
      Übergeordnet Übergeordnete Interaktion.
      Testplan Testplan, der diesem Kontrolltest zugeordnet ist.
      Status Status des Kontrolltests. Der Standardstatus ist Offen.
      Steuerungseffektivität Kontrolleffektivität.
      Problem Problem im Zusammenhang mit diesem Kontrolltest.
      Zuweisung
      Zugewiesen an Benutzer, der dem Kontrolltest zugewiesen ist.
      Zeitplan
      Geplantes Startdatum Angestrebtes Startdatum des Kontrolltests.
      Geplantes Enddatum Angestrebtes Enddatum des Kontrolltests.
      Geplante Dauer Erwartete Dauer des Kontrolltests. Wie bei der tatsächlichen Dauer zeigt die geplante Dauer die Gesamtaktivitätszeit unter Berücksichtigung des Kontrolltestzeitplans an.
      Tatsächliches Startdatum Tatsächliches Startdatum des Kontrolltests.
      Tatsächliches Enddatum Tatsächliches Enddatum des Kontrolltests.
      Tatsächliche Dauer Dauer des Kontrolltests vom Start des Kontrolltests bis zum Abschluss des Kontrolltests.
      Designtest
      Entwurfseffektivität
      • Keine
      • Effektiv
      • Ineffektiv
      Designerwartungen Grundanforderung, die erfüllt sein muss, damit eine Kontrolle effektiv ist. Dieses Feld überprüft, ob die Kontrolle so konzipiert wurde, dass das Kontrollziel erreicht wird.
      Vorgehensweisen bei Designbewertungen Verfahren oder Schritte, die befolgt werden müssen, um festzustellen, ob das Kontrolldesign das Kontrollziel erreicht oder nicht. Dieses Verfahren basiert auf der Designerwartung.
      Designergebnisse Ergebnisse des Tests des Entwurfs der Steuerung basierend auf dem Entwurfsbewertungsverfahren.
      Funktionstest
      Betriebseffektivität
      • Keine
      • Effektiv
      • Ineffektiv
      Betriebliche Erwartungen Erwartungen, die erfüllt werden müssen, um sicherzustellen, dass die Kontrolle effektiv funktioniert, um das Kontrollziel zu erreichen.
      Vorgehensweise bei betrieblichen Bewertungen Detaillierte Schritte zur Erfüllung der operativen Erwartungen, die ausgeführt werden müssen, um zu dem Schluss zu kommen, dass die Steuerung erfolgreich funktioniert.
      Betriebsergebnisse Ergebnisse des Tests des Betriebs der Steuerung basierend auf dem Vorgangsbewertungsverfahren.
      Aktivität
      Arbeitsnotizen (privat) Kommentare, die der Audit-Manager und der Audit-Supervisor nur anzeigen können.
      Zusätzliche Kommentare Kommentare, die Kunden auch anzeigen können.
      Vertraulichkeit
      Vertraulich Option zum Aktivieren der Vertraulichkeit des Datensatzes. Nur die zugewiesenen vertraulichen Benutzer oder vertraulichen Benutzergruppen können auf den Datensatz zugreifen.

      Weitere Informationen zur Option „Vertraulich“ finden Sie unter Vertraulichkeitskennzeichnung für Audit- und Compliance-Datensätze.
    8. Wählen Sie Speichern.
      Sie können die Beschreibung anzeigen und den Status des Kontrolltests im Statusbanner der Übersichtsseite überwachen, während der Datensatz die Kontrolltest-Prozess-Flows durchläuft.