Erstellen Sie mit einen Steuerungsindikator Compliance Workspace

  • Freigeben Version: Washingtondc
  • Aktualisiert 1. Februar 2024
  • 2 Minuten Lesedauer

    • Indikatordaten für Steuerungen, Risiken und Auditnachweise werden je nach GRC -Anwendung unterschiedlich gemessen.

    Vorbereitungen

    Erforderliche Rolle: sn_compliance_admin, sn_compliance_manager

    Prozedur

    1. Navigieren Sie zu einer der folgenden Positionen:
      • Alle > Richtlinien und Compliance > Compliance-Arbeitsbereich > Steuerungsmonitoring > Alle Indikatoren.
      • Risiko > Steuerungsmonitoring > Alle Indikatoren.
      • Audit > Steuerungsmonitoring > Alle Indikatoren.
    2. Klicken Sie auf Neu.
    3. Füllen Sie die Felder des Formulars aus.
      Tabelle : 1. Formular „Indikator“
      Feld Beschreibung
      Kategorie Der Typ des Indikators, der erstellt wird. Wählen Sie Compliance-Indikator für einen Steuerungsindikator und Risikoindikator für einen Risikoindikator aus.
      Von Vorlage übernehmen Verwenden Sie eine ausgewählte Vorlage, um das Formular auszufüllen.
      Vorlage Wenn Sie das Kontrollkästchen Von Vorlage übernehmen aktiviert haben, wählen Sie die Vorlage aus, die Sie zum Ausfüllen des Formulars verwenden möchten. Nachdem Sie eine Vorlage ausgewählt haben, werden die restlichen Felder im Bildschirm Neuen Indikator erstellen vorausgefüllt und auf schreibgeschützt gesetzt. Weitere Informationen finden Sie unter Indikatorvorlage GRC mit Compliance Workspaceerstellen.
      Vorlage überschreiben Wenn Sie das Kontrollkästchen Von Vorlage übernehmen aktiviert haben und Ihre Einträge im Formular anpassen möchten, aktivieren Sie dieses Kontrollkästchen. Anschließend können Sie einige oder alle Felder im Formular bearbeiten.
      Name Name des Indikators.
      Beschreibung Eine Beschreibung dieses Indikators.
      Entität Entität, die diesem Indikator zugeordnet ist.
      Kontrolle Kontrolle, die diesem Indikator zugeordnet ist.
      Verantwortliche Gruppe Gruppe, die den Indikator besitzt.
      Besitzer Besitzer des Indikators.
      Methode
      Typ Die Ergebnisse können manuell durch Aufgabenzuweisung oder automatisch mithilfe grundlegender Filterbedingungen, Performance Analytics oder eines Skripts erfasst werden.
      • Manuell
      • Standard
      • Skript
      Betrifft Mit dem Element verbundene Entität.
      Letztes Ergebnis bestanden Option, die angibt, ob das letzte Ergebnis bestanden hat.
      Kurzbeschreibung Wenn Typ auf Manuellfestgelegt ist, ist dieses Feld vorhanden. Kurze Beschreibung des Problems.
      Anweisungen Wenn Typ auf Manuellfestgelegt ist, ist dieses Feld vorhanden. Anweisungen für die Erfassung von Indikatorergebnissen.
      Wert obligatorisch Wenn Typ auf Manuellfestgelegt ist, ist dieses Feld vorhanden.
      Bestanden/Durchgefallen Wenn Typ auf Basisfestgelegt ist, ist dieses Feld vorhanden. Der Indikator ist erfolgreich oder nicht erfolgreich.
      PA-Schwellenwert Wenn der Typ PA-Indikatorist, ist dieses Feld vorhanden. Der zugeordnete PA-Schwellenwert.
      Skript Wenn der Typ Skriptist, ist dieses Feld vorhanden. Skript, das die gewünschten Systeminformationen abruft.
      Zeitplan
      Sammlungsfrequenz Erfassungshäufigkeit für Indikatorergebnisse. Indikatoraufgaben und -ergebnisse werden basierend auf dem Indikatorzeitplan automatisch generiert.
      Nächstes Ausführungsdatum Nächste Erfassungszeit für Indikatorergebnisse.
      Unterstützungsdaten
      Hinweis:
      Ab Version 10.1 werden die tatsächlichen Verlaufsdaten für die unterstützenden Datensätze aus den Indikatorergebnissen oder Indikatoraufgaben angezeigt. Zuvor konnte nur der Echtzeitstatus der erfassten Datensätze angezeigt werden.
      Tabelle Verwenden Sie Unterstützungsdaten, um unterstützende Nachweise aus anderen Anwendungen zu sammeln.
      Felder der Unterstützungsdaten Unterstützungsdatenfelder basierend auf der ausgewählten Tabelle.
    4. Klicken Sie auf Absenden.

    Nächste Maßnahme

    Wenn Sie implementieren, Policy and Compliance Management -Software haben Sie die obligatorischen Setup-Schritte abgeschlossen. Kehren Sie zum zurück Policy and Compliance Management Setup-Prüfliste und fahren Sie nach Bedarf mit den optionalen Schritten fort.