Erstellt eine Audit-Interaktion in Audit Workspace

  • Freigeben Version: Washingtondc
  • Aktualisiert 1. Februar 2024
  • 3 Minuten Lesedauer

    • Erstellen Sie eine Interaktion im Arbeitsbereich, und weisen Sie sie einem Audit-Supervisor zu. Verwenden Sie den Arbeitsbereich, um die Interaktion zu planen, die Details zu planen und die Ausgaben zu budgetieren.

    Vorbereitungen

    Erforderliche Rolle: sn_audit.manager, sn_audit_ws.Supervisor

    Warum und wann dieser Vorgang ausgeführt wird

    Als Audit-Vorgesetzter können Sie eine Interaktion erstellen, um die Audit-Informationen zu verwalten und Entitäten, Kontrollen und Kontrolltests zu erfassen, die für das Audit relevant sind. Sie können die Audit-Interaktion überwachen, ihre Ausführung überwachen und sicherstellen, dass sie wie angegeben rechtzeitig abgeschlossen wird.

    Prozedur

    1. Navigieren zu Alle > Audit > Audit-Arbeitsbereich.
    2. Klicken Sie auf die Liste Erstellen, und wählen Sie auf der HomepageInteraktion aus.
      Sie können eine Interaktion auch erstellen, indem Sie zur Listenseite des Audit-Arbeitsbereichs navigieren.
      1. Klicken Sie auf das Listensymbol ( Listensymbol).
      2. Klicken Sie in der Ausführungsliste auf Alle Interaktionen oder Meine Interaktionen.
      3. Klicken Sie auf Neu.
    3. Füllen Sie die Felder des Formulars aus.
      Tabelle : 1. Formular „Neue Interaktion erstellen“.
      Feld Beschreibung
      Nummer Eindeutige Identifikationsnummer der Interaktion.
      Name Name der Interaktion.
      Typ Audit-Typ basierend auf seiner spezifischen Verwendung in der Interaktion.
      Status Status der Interaktion. Der Standardstatus ist Umfang.
      Abgeschlossene Feldarbeit (%) Prozentsatz der abgeschlossenen Interaktion.
      Beschreibung Allgemeine Beschreibung der Interaktion.
      Zielsetzungen Angegebene Ziele der Interaktion.
      Zuweisung
      Ansprechpartner für Interaktionen Audit-Supervisor, der die Interaktion gemäß den Anweisungen überwacht und abschließt.
      Auditoren Auditoren, die der Interaktion zugewiesen sind.
      Genehmiger Genehmiger, die der Interaktion zugewiesen sind.
      Interaktionszeitplan
      Geplanter Beginn der Feldarbeit Geschätztes Startdatum der Interaktion.
      Geplantes Ende der Feldarbeit Geschätztes Enddatum der Interaktion.
      Geplante Dauer der Feldarbeit Anzahl der für die Feldarbeit geplanten Tage und Stunden. Die Dauer und das geplante Startdatum der Feldarbeit werden zur Berechnung des geplanten Enddatums verwendet. Wenn Audit-Aufgaben definiert sind, wird dieses Feld automatisch auf die längste geplante Dauer der Audit-Aufgaben festgelegt.
      Tatsächlicher Beginn der Feldarbeit Tatsächliches Startdatum der Feldarbeit. Wenn Audit-Aufgaben definiert sind, wird dieses Feld automatisch auf das früheste tatsächliche Startdatum der Audit-Aufgaben festgelegt.
      Tatsächliches Ende der Feldarbeit Tatsächliches Enddatum der Feldarbeit. Wenn Audit-Aufgaben definiert sind, wird dieses Feld automatisch auf das letzte tatsächliche Enddatum aus den Audit-Aufgaben festgelegt.
      Tatsächliche Dauer der Feldarbeit Start- und Enddatum der Feldarbeit.
      Plandetails
      Übergeordneter Plan Plan, der der Interaktion zugeordnet werden soll.
      Startdatum Startdatum des Plans.
      Enddatum Enddatum des Plans.
      Ausgaben und Ressourcen
      Budgetierte Ausgaben Berechnete Ausgaben für die Interaktion.
      Geplante Ausgaben Geschätzte Ausgaben für die Interaktion.
      Tatsächliche Ausgaben Tatsächlich angefallene Ausgaben.
      Budgetierte Ressourcen Budgetierte Ressourcen für die Interaktion in Tagen, Stunden, Minuten und Sekunden.
      Geplante Ressourcen Geschätzte Ressourcen für die Interaktion in Tagen, Stunden, Minuten und Sekunden. Wenn Ressourcenpläne definiert sind, wird dieses Feld automatisch festgelegt.
      Tatsächliche Ressourcen Tatsächliche Ressourcen für die Interaktion in Tagen, Stunden, Minuten und Sekunden.
      Ergebnisse
      Ergebnis Ergebnisse der Interaktion. Auswahlmöglichkeiten:
      • Befriedigend
      • Zureichend
      • Unzureichend
      Meinung Begründung für das ausgewählte Ergebnis.
      Bericht
      Berichtsvorlage Vorlage, die zum Generieren des Knowledge Base-Artikels verwendet wird, der die Ergebnisse der Interaktion meldet.
      Bericht-Knowledge Base Zu verwendende Knowledge Base.
      Bericht Bericht, der die Ergebnisse der Interaktion enthält.
      Aktivität
      Zusätzliche Kommentare Kommentare, die Kunden auch anzeigen können.
      Arbeitsnotizen (privat) Kommentare, die nur der Administrator und der Audit-Supervisor anzeigen können.
      Vertraulichkeit
      Vertraulich Option zum Aktivieren der Vertraulichkeit des Datensatzes. Nur die zugewiesenen vertraulichen Benutzer oder vertraulichen Benutzergruppen können auf den Datensatz zugreifen.

      Weitere Informationen zur Option „Vertraulich“ finden Sie unter Vertraulichkeitskennzeichnung für Audit- und Compliance-Datensätze.
    4. Klicken Sie auf Speichern.
      Sie können die Entitäten definieren, die an der Audit-Interaktion beteiligt sind.
    5. Klicken Sie auf der Seite „ Übersicht “ auf die Registerkarte Sonstige Probleme.
      Sie können der von Ihnen erstellten Interaktion ein oder mehrere vorhandene zugehörige Probleme hinzufügen. Durch die Zuordnung der vorhandenen Probleme zur Interaktion können Sie die Anzahl der offenen Probleme reduzieren.
      1. Klicken Sie auf die Schaltfläche Hinzufügen.
      2. Wählen Sie im Popup Probleme ein zugehöriges Problem oder Probleme aus.
      3. Klicken Sie auf Hinzufügen.
        Die ausgewählten Probleme werden der Interaktion als zugehörige Probleme hinzugefügt, und es wird eine m2m-Beziehung zwischen der Interaktion und den Problemen in der Tabelle „Problem zu Interaktion“ [sn_grc_m2m_issue_engagement] erstellt. Sie können auch ein Problem für die Interaktion erstellen, indem Sie auf die Schaltfläche Neu klicken, um zum Formular „Neues Problem erstellen“ zu gelangen.
      4. Um ein Problem zu entfernen, das der Interaktion zugeordnet ist, wählen Sie das Problem aus und klicken Sie auf Entfernen.
        Die Aktion zum Entfernen entfernt nur die Zuordnung oder die Zuordnung zwischen der Interaktion und dem Problem in der m2m-Tabelle und löscht nicht den Problemdatensatz.
        Hinweis:
        Die UI-Aktionsschaltflächen wie Neu, Hinzufügen, Entfernen sind nicht verfügbar, wenn sich die Interaktion im Status Deaktiviert befindet.