Erstellt einen Kontrolltest aus einer Interaktion

  • Freigeben Version: Washingtondc
  • Aktualisiert 1. Februar 2024
  • 1 Minute Lesedauer

    • Nach der Definition einer Kontrolle erstellen Audit-Manager Kontrolltests, die regelmäßig ausgeführt werden, und dokumentieren, ob die zugehörige Kontrolle ordnungsgemäß funktioniert.

    Vorbereitungen

    Erforderliche Rolle: sn_audit.admin und sn_audit.manager

    Prozedur

    1. Navigieren zu Alle > Audit > Interaktionen > Alle Interaktionen.
    2. Öffnen Sie die Interaktion für die Audit-Aufgabe, die Sie erstellen möchten.
      Weisen Sie einer Interaktion in einem der folgenden Status Audit-Aufgaben zu:
      • Validieren
      • Feldarbeit
      • Warte auf Freigabe
    3. Klicken Sie in der zugehörigen Liste „ Auditaufgaben “ auf Neu.
    4. Klicken Sie im Audit-Aufgaben-Interceptor auf Kontrolltest.
    5. Füllen Sie die Felder des Formulars aus.
      Tabelle : 1. Kontrolltestformular
      Feld Beschreibung
      Nummer Eindeutige Identifikationsnummer.
      Status
      • Offen
      • „In Arbeit“
      • Prüfung
      • Abgeschlossen
      • Unvollständig geschlossen
      • Als übersprungen geschlossen
      Übergeordnet Übergeordnete Auditaufgabe.
      Steuerungseffektivität Kontrolleffektivität.
      Zugewiesen an Benutzer, der diesem Steuerungstest zugewiesen wurde.
      Problem Problem im Zusammenhang mit diesem Kontrolltest.
      Testplan Testplan, der diesem Kontrolltest zugeordnet ist.
      Kurzbeschreibung Kurze Beschreibung des Kontrolltests.
      Zeitplan
      Geplantes Startdatum Angestrebtes Datum, an dem der Kontrolltest beginnen soll.
      Geplantes Enddatum Angestrebtes Datum, an dem der Kontrolltest enden soll.
      Geplante Dauer Erwartete Dauer dieses Kontrolltests. Wie bei der tatsächlichen Dauer zeigt die geplante Dauer die Gesamtaktivitätszeit unter Berücksichtigung des Kontrolltestzeitplans an.
      Tatsächliches Startdatum Datum, an dem dieser Kontrolltest begann.
      Tatsächliches Enddatum Datum, an dem dieser Kontrolltest beendet wurde.
      Tatsächliche Dauer Dauer des Kontrolltests vom Start des Kontrolltests bis zum Abschluss des Kontrolltests.
      Designtest
      Entwurfseffektivität
      • Effektiv
      • Ineffektiv
      Designerwartungen Grundanforderung, die von einer Steuerung erfüllt werden muss, damit sie effektiv ist. Dadurch wird überprüft, ob die Kontrolle so konzipiert wurde, dass das Kontrollziel erreicht wird.
      Vorgehensweisen bei Designbewertungen Verfahren oder Schritte, die befolgt werden müssen, um festzustellen, ob das Kontrolldesign das Kontrollziel erreicht oder nicht. Dies basiert auf der Designerwartung.
      Designergebnisse Ergebnisse des Tests des Entwurfs der Steuerung basierend auf dem Entwurfsbewertungsverfahren.
      Vorgangstest
      Effektivität des Betriebs
      • Effektiv
      • Ineffektiv
      Vorgangserwartungen Erwartungen, die erfüllt werden müssen, um sicherzustellen, dass die Kontrolle effektiv funktioniert, um das Kontrollziel zu erreichen.
      Vorgehensweise bei Vorgangsbewertungen Detaillierte Schritte zum Ausführen der Vorgangserwartungen, die ausgeführt werden müssen, um zu dem Schluss zu kommen, dass die Steuerung erfolgreich funktioniert.
      Vorgangsergebnisse Ergebnisse des Tests des Betriebs der Steuerung basierend auf dem Vorgangsbewertungsverfahren.
      Aktivitäts-Journal
      Arbeitsnotizen Kommentare, die vom Audit-Manager angezeigt werden können.
      Zusätzliche Kommentare Für Kunden sichtbare Kommentare.
      Vertraulichkeit
      Vertraulich Option zum Aktivieren der Vertraulichkeit des Datensatzes. Nur die zugewiesenen vertraulichen Benutzer oder vertraulichen Benutzergruppen können auf den Datensatz zugreifen.

      Weitere Informationen zur Option „Vertraulich“ finden Sie unter Vertraulichkeitskennzeichnung für Audit- und Compliance-Datensätze.
    6. Klicken Sie auf Absenden.