Erstellen Sie die Warnungen zu regulatorischen Ereignissen manuell

  • Freigeben Version: Washingtondc
  • Aktualisiert 1. Februar 2024
  • 1 Minute Lesedauer

    • Erstellen Sie einen manuellen Eintrag der regulatorischen Änderungen oder Aktualisierungen, damit sie zur weiteren Analyse an die richtigen Fachexperten weitergeleitet werden können.

    Vorbereitungen

    Erforderliche Rolle: sn_grc_reg_change.manager

    Warum und wann dieser Vorgang ausgeführt wird

    Benutzer mit der Rolle sn_grc_reg_change.manager können die regulatorischen Warnungen manuell erstellen. Das manuelle Erstellen der regulatorischen Warnungen bietet die folgenden Vorteile:
    • Erkennen und beheben Sie menschliche instinktive Fehler genau.
    • Weisen Sie eine Ad-hoc-Warnung oder die übermittelte Warnung zu regulatorischen Ereignissen den Fachexperten zur weiteren Überprüfung und Analyse zu, um die Verantwortlichkeit sicherzustellen.
    • Stellen Sie sicher, dass die manuell in das System eingegebenen Daten eine hohe Qualität und Integrität aufweisen.

    Prozedur

    1. Navigieren zu Alle > Regulatorisches Change-Management > Compliance-Arbeitsbereich > Lists > Nicht zugewiesene regulatorische Warnungen.

      Die Anwendung Regulatorisches Change-Management in Compliance Workspace wird angezeigt.

    2. Wählen Sie Neu.
      Das Formular „Create New Regulatory alert“ (Neue regulatorische Warnung erstellen) wird angezeigt.
    3. Füllen Sie das Formular auf der Registerkarte Details aus.
      Tabelle : 1. Formular „Neue regulatorische Warnung erstellen“.
      Feld Beschreibung
      Titel Titel der Warnung, wie vom Provider empfangen.
      Quelle

      Zeigt den Datenquellentyp an, der für die Erstellung eines Datensatzes für regulatorische Ereignisse identifiziert wurde. Die Standardoption für den Eingabequellentyp ist „Manuell“.

      Hinweis:
      Dieses Feld ist für die Bearbeitung zum Zwecke der internen Berichterstellung und Geschäftskonfigurationsverwaltung gesperrt.
      Beschreibung Beschreibung und eine Zusammenfassung des Events.
      Provider-URL URL der Warnung, die vom Provider empfangen wurde.
      URL der Aufsichtsbehörde URL der Aufsichtsbehörde, die der Warnung zugeordnet ist.
      Anbieter Name des Warnungsanbieters.
      Hinweis:
      Dieses Feld ist für die Bearbeitung zum Zwecke der internen Berichterstellung und Geschäftskonfigurationsverwaltung gesperrt.
      Typ Typ der regulatorischen Warnung.
      Koordinator Benutzer, dem die Warnung zugewiesen ist.
      Gesamtauswirkung Gesamtauswirkung der Warnung.
      Daten
      Quellveröffentlichungsdatum Datum, an dem das regulatorische Ereignis von der Aufsichtsbehörde veröffentlicht wird.
      Kommentardatum Datum, bis zu dem die Kommentare für das regulatorische Ereignis bereitgestellt werden können.
      Gültig ab Datum, an dem das regulatorische Ereignis anwendbar sein wird.
      Compliance-Datum Datum, bis zu dem das regulatorische Ereignis konform sein wird.
      Ablaufdatum Ablaufdatum für das regulatorische Ereignis.
      Aktivitäts-Journal
      Zusätzliche Kommentare Zusätzliche Kommentare im Zusammenhang mit der Warnung.
      Hinweis:
      Ab Release Washington DC ist der Taxonomieabschnitt im Formular für neue Installationen nicht mehr verfügbar.
    4. Weisen Sie im Feld Koordinator die Warnung zu regulatorischen Ereignissen einem Koordinator mit der Rolle sn_grc_reg_change.user zu, und wählen Sie Speichernaus.

    Ergebnisse

    Die Warnung zu regulatorischen Ereignissen wird dem ausgewählten Koordinator zugewiesen.

    Nächste Maßnahme

    Importieren Sie die Warnungen zu regulatorischen Ereignissen in großen Mengen und Bewerten Sie die Auswirkungen einer Warnung zu regulatorischen Ereignissen