Fügen Sie einem Interaktionsumfang Entitäten hinzu, und validieren Sie die Interaktion

  • Freigeben Version: Washingtondc
  • Aktualisiert 1. Februar 2024
  • 2 Minuten Lesedauer

    • Fügen Sie der Interaktion Entitäten hinzu, die sich auf die ausgewählten auditierbaren Einheiten beziehen. Darüber hinaus können Sie der Interaktion auch andere Entitäten als die für auditierbare Einheiten erstellten hinzufügen.

    Vorbereitungen

    Erforderliche Rolle: sn_audit.manager, sn_audit_ws.Supervisor

    Warum und wann dieser Vorgang ausgeführt wird

    Während des Status „ Umfang “ können Sie als Audit-Supervisor definieren, welche Entitäten an der Audit-Interaktion beteiligt sind. Beispielsweise können Sie für ein Finanzaudit alle Geschäftsservices einbeziehen, auf die sich die Finanzabteilung verlässt, sowie die Finanzabteilung selbst.

    Wenn Sie einer Interaktion eine Entität hinzufügen, werden die entsprechenden Risiken, Kontrollen, Testpläne und Indikatorergebnisse der Entität auch der Interaktion hinzugefügt.

    Prozedur

    1. Navigieren zu Alle > Audit > Audit-Arbeitsbereich.
    2. Klicken Sie auf das Listensymbol ( Listensymbol).
    3. Klicken Sie in der Ausführungsliste auf Alle Interaktionen oder Meine Interaktionen.
      Sie können den Umfang von Entitäten für eine Interaktion festlegen, die sich im Status „ Umfang “ befindet.
    4. Klicken Sie in der Spalte Name auf den Link zum Interaktionsdatensatz.
      Die Details des Interaktionsdatensatzes werden auf der Registerkarte Übersicht geöffnet.
    5. Klicken Sie auf die zugehörige Liste Entitäten.
    6. Klicken Sie auf die Schaltfläche Auditierbare Einheiten hinzufügen.
    7. Wählen Sie im Popup-Fenster Auditierbare Einheiten die gewünschten Entitäten aus, die in der Audit-Interaktion enthalten sind.
      Diese auditierbaren Einheiten sind diejenigen, für die bereits Entitäten erstellt wurden.
    8. Klicken Sie auf Hinzufügen.
      Wenn einer Entität Risiken und Kontrollen, Testpläne und Indikatorergebnisse zugeordnet sind, werden sie in ihren jeweiligen Abschnitten angezeigt.
      Risiken, Kontrollen und Testpläne werden automatisch hinzugefügt, wenn sich die Interaktion bereits im Status Validieren befindet. Andere zugehörige Elemente werden nur hinzugefügt, wenn Sie auf die Schaltfläche Validieren oder Validieren und planen klicken.
      Hinweis:
      Wenn Sie die Anwendung GRC: Advanced Audit nicht installiert haben, wird nur die Schaltfläche Validieren angezeigt. Andernfalls wird die Schaltfläche Validieren und planen angezeigt.

      Nachdem Sie der Audit-Interaktion die auditierbaren Einheiten als Entitäten hinzugefügt haben, können Sie die Interaktion validieren und planen.

    9. Um andere Entitäten als die für auditierbare Einheiten erstellten hinzuzufügen, klicken Sie auf die Schaltfläche Weitere Entitäten hinzufügen.
      Hinweis:
      Wenn Sie die Anwendung GRC: Advanced Audit installiert haben, werden nur dann die Felder Auditierbare Einheiten hinzufügen und Weitere Entitäten hinzufügen angezeigt. Andernfalls wird auf der Seite eine Schaltfläche Hinzufügen angezeigt.
    10. Klicken Sie auf die Schaltfläche Validieren und planen.
      Nachdem eine Interaktion in den Status Validieren verschoben wurde, werden alle Risiken, Kontrollen und Testpläne, die den Entitäten im Umfang der Interaktion zugeordnet sind, dem Audit zugeordnet. Indikatorergebnisse, die während des Auditzeitraums der Interaktion gesammelt wurden, sind ebenfalls mit dem Audit verknüpft. Als Audit-Supervisor können Sie die Risiken, Kontrollen, Testpläne und Indikatorergebnisse überprüfen und den Umfang der Interaktion bei Bedarf aktualisieren. Sie können auch mit der Erstellung und Planung von Audit-Aufgaben für die Interaktion beginnen.