Prozessmanagement für Due-Diligence-Anforderungen

Auf der Registerkarte Details für eine Due-Diligence-Anforderung werden Informationen in den folgenden Abschnitten angezeigt:

Drittpartei-Sorgfaltspflichtanforderung

Tabelle : 1. Drittpartei-Sorgfaltspflichtanforderung
Feld	Beschreibung
Nummer	Für jede Due-Diligence-Anforderung weist das System automatisch eine eindeutige ID-Nummer zu, die mit dem Text DDRbeginnt.
Status	Aktueller Status im Due-Diligence-Prozess: IRQ, externe Sorgfaltspflicht, Genehmigung, Vertragsrisiko oder geschlossen.
Anforderungstyp	Onboarding einer neuen Interaktion. Starten Sie den Onboarding-Prozess für eine neue Interaktion mit einer vorhandenen Drittpartei. Bewerten Sie eine vorhandene Interaktion neu. Bewerten Sie eine vorhandene Interaktion neu, wenn sich die Bedingungen ändern. Angenommen, Sie erfahren negative Nachrichten oder haben Änderungen an den Lieferpositionen Ihrer Drittpartei. Möglicherweise möchten Sie das Risiko neu bewerten, indem Sie eine zusätzliche Due Diligence durchführen. Bewerten Sie eine vorhandene Interaktion für die Vertragsverlängerung neu. Bewerten Sie das Risiko neu, bevor Ihre Organisation den Vertrag mit einer aktuellen Drittpartei oder Interaktion verlängert, indem Sie eine Due-Diligence-Prüfung durchführen. Offboarden Sie eine Interaktion mit Due Diligence. Bestimmen Sie, ob Offboarding (Beendigung der Beziehung) mit einer Interaktion die optimale Vorgehensweise ist, indem Sie eine Due-Diligence-Prüfung durchführen. Beispielsweise kann es zu riskant sein, zu Drittparteien oder Interaktionen zu wechseln, auch wenn deren aktuelle Leistung nicht den Erwartungen entspricht. Offboarden Sie eine Interaktion OHNE Sorgfaltspflicht.Fordern Sie an, dass eine Interaktion dauerhaft beendet wird, wenn eine Interaktion endet oder Sie aus anderen Gründen zu einer anderen Drittpartei wechseln möchten. In diesem Fall müssen Sie normalerweise keine zusätzliche Due Diligence durchführen. Der Prozess umfasst jedoch den normalen IRQ-Prozess (Inherent Risk Questionnaire), um zu bestätigen, dass die von der Interaktion bereitgestellten Services nicht mehr fortgesetzt werden.
Priorität	Priorität der Anforderung. 1 - Kritisch 2: Hoch 3 - Mittel 4 – Niedrig 5 - In Planung
Drittpartei	Drittpartei, der die Anforderung zugeordnet ist.
Jährliche Ausgaben	Geld, das in einem Jahr bei der Drittparteiorganisation ausgegeben wird.
Interaktion	Interaktion, der die Anforderung zugeordnet ist.
Vertragsrisikoprozess überspringen	Option zum Überspringen des Vertragsrisikoprozesses. Wenn Sie das Kontrollkästchen aktivieren, umgehen Sie den Status der `Vertragsverhandlung`. Die Felder Vertragsstartdatum und Vertragsablaufdatum werden durch Startdatum der Interaktion und Ablaufdatumder Interaktion ersetzt. Weitere Informationen finden Sie unter Prozess „Vertragsrisiko“.. Hinweis: Nachdem der TPR-Manager die Anforderung genehmigt hat, wird sie nicht an die Vertragsverhandler gesendet, und die Anforderung wird geschlossen.
Geöffnet von	Ersteller der Anforderung.
Geöffnet	Datum, an dem die Anforderung geöffnet wurde.
Startdatum des Vertrags, Ablaufdatum	Bevorzugte Daten für Beginn und Ende von Interaktionen mit der Interaktion.
Startdatum der Interaktion, Ablaufdatum der Interaktion	Bevorzugte Daten für Beginn und Ende von Interaktionen mit der Interaktion.
IRQ-Gutachter	Benutzer in Ihrer Organisation, der auf den IRQ reagiert. Weitere Informationen finden Sie unter IRQ-Prozessverwaltung.
Vertragsverhandler	Benutzer in Ihrer Organisation, der den Vertrag vorbereitet, aushandelt und genehmigt.
Zuweisungsgruppe	Qualifizierte Gruppe von Personen, die für die Bearbeitung der Anforderung verfügbar sind. Für neue Anforderungen wird die Zuweisungsgruppe auf Due-Diligence-Anforderungszuweiser festgelegt. Das System sendet eine E-Mail-Benachrichtigung an alle Benutzer in der Gruppe, die in der Zuweisungsgruppeangegeben ist. Die Nachricht besagt, dass die Anforderung empfangen wurde und sich im Status Neu befindet. Die Nachricht enthält auch einen Link zur Detailseite für die Anforderung. Im Sorgfaltspflicht-Anforderungsformular: Jedes Mitglied der Gruppe kann Mir zuweisen auswählen oder das Feld Besitzer auf ein anderes Mitglied der Gruppe festlegen. Ein TPR-Manager oder TPR-Gutachter kann das Feld Zuweisungsgruppe löschen oder den Wert ändern, um in der Auswahlliste Besitzer aus verschiedenen TPR-Gutachtern auszuwählen.
Besitzer	Die Besitzer sind dafür verantwortlich sicherzustellen, dass die Bewertung von der Drittpartei rechtzeitig abgeschlossen wird, ihre Antworten zu überprüfen und Probleme zu erstellen und zu lösen. Um die Bewertung zu ihrem Abschluss zu bringen, werden die Besitzer benachrichtigt, wenn eine Bewertung einen bestimmten Meilenstein erreicht. Der Besitzer muss die Rolle „TPR-Manager“ oder „TPR-Gutachter“ haben.
Kurzbeschreibung, Beschreibung	Beschreibung der Anforderung, die anderen helfen soll, die Absicht und Anforderungen des Erstellers zu verstehen.

Drittpartei-Basisinformationen

Tabelle : 2. Drittpartei-Basisinformationen
Feld	Beschreibung
Drittparteiname	Name der Drittpartei, der die Anforderung zugeordnet ist.
DUNS-Nummer	Eindeutiger numerischer Bezeichner für die einzelne Geschäftsentität. Eine DUNS-Nummer ist für ein Unternehmen rechtlich nicht erforderlich.
Straße, Stadt, Bundesland/Kanton, Postleitzahl, Land, Telefon, Fax	Standardkontaktinformationen für die Drittparteiorganisation.
Website	URL für die Drittpartei.
Typ	Typ der Drittpartei.
Branche	Die Branche, in der die Drittpartei tätig ist.
Vorname, Nachname, Titel, E-Mail, Telefon	Standardkontaktinformationen für den Drittparteikontakt.

Interaktion-Basisinformationen

Tabelle : 3. Interaktion-Basisinformationen
Feld	Beschreibung
Interaktionsname	Name der Interaktion, der die Anforderung zugeordnet ist.
Typ	Typ des Produkts oder des Service für diese Interaktion.
Unternehmensadresse verwenden	Option, dieselbe Unternehmensadresse wie die Drittpartei zu verwenden. Wenn Sie das Kontrollkästchen aktivieren, werden die zugehörigen Felder automatisch mit den Kontaktinformationen der Drittparteiorganisation ausgefüllt.
Straße, Stadt, Bundesland/Kanton, Postleitzahl, Land, Telefon, Fax	Standardkontaktinformationen für die Interaktionsorganisation.
Denselben Kontakt verwenden	Option, um dieselben Kontaktinformationen wie die Drittpartei zu verwenden. Wenn Sie das Kontrollkästchen aktivieren, werden die zugehörigen Felder automatisch mit den Kontaktinformationen der Drittpartei ausgefüllt.
Vorname, Nachname, Titel, E-Mail, Telefon	Standardkontaktinformationen für den Interaktionskontakt, der die Fragebögen beantwortet.

Risikobewertungen

Felder werden automatisch anhand der aktuellen Stufe des IRQ-Prozesses für die Anforderung ausgefüllt.


Feld	Beschreibung
Inhärente Bewertungsbeurteilung	Bewertung, die durch den IRQ-Prozess bestimmt wird.
Risk Intelligence-Bewertung	Bewertung, die durch Daten eines Risk Intelligence-Service Providers bestimmt wird.
Drittpartei-Bewertungsbeurteilung	Bewertung, die durch Antworten während des externen Bewertungsprozesses bestimmt wird.
Interaktionsbewertung	Für die Interaktion ermittelte Bewertung.

Fortschrittsübersicht

Status der Due-Diligence-Prozesse. Die Felder werden automatisch mit der aktuellen Stufe des IRQ-Prozesses für die Anforderung ausgefüllt.

Bewertung des inhärenten Risikos
Drittpartei-Risikobewertung
Risikobewertung für Interaktionen

Verfassen, Aktivität, Anhänge

Im Abschnitt „Verfassen“ auf der Registerkarte „ Details “ können Sie dem Datensatz dauerhaft Text hinzufügen. Der Abschnitt „Aktivität“ wird mit allen Aktionen zu Problemen und Aufgaben, Übermittlungen an TP-Kontakte sowie mit Arbeitsnotizen und Kommentaren aktualisiert, die Benutzer dem Datensatz hinzufügen. Fügen Sie in den folgenden Feldern nach Bedarf Text hinzu:

Arbeitsnotizen (privat): Informationen zur Drittpartei-Risikobewertung. Arbeitsnotizen sind nur für interne Benutzer sichtbar, die dem Prozess zugewiesen sind.
Kommentare: Kommentare zur Drittpartei-Risikobewertung sind sowohl für interne Benutzer als auch für Drittparteikontakte sichtbar.