Fordern Sie Nachweise während Audits mit an Audit Workspace

  • Freigeben Version: Washingtondc
  • Aktualisiert 1. Februar 2024
  • 2 Minuten Lesedauer

    • Fordern Sie Nachweise zu jeder Phase während eines Audits mit Audit Workspacean. Die Details zu den Elementen, für die Nachweise angefordert werden, werden auch der Person zur Verfügung gestellt, die für die Bereitstellung der Nachweise verantwortlich ist.

    Vorbereitungen

    Erforderliche Rolle: sn_audit.user

    Prozedur

    1. Navigieren zu Alle > Audit-Arbeitsbereich.
    2. Wählen Sie in Audit Workspace das Listensymbol ( Liste) aus.
    3. Navigieren zu Nachweisanforderungen > Meine Anforderung.
    4. Wählen Sie Neu.
    5. Füllen Sie die Felder des Formulars aus.
      Tabelle : 1. Nachweisanforderungsformular
      Feld Beschreibung
      Nummer Eindeutige Nummer der Nachweisanforderung.
      Name Ein Name für diese Anforderung.
      Anforderer Anwender, der einen Nachweis anfordert. Dieses Feld wird automatisch gefüllt.
      Angefordert im Namen von Benutzer, für den Nachweise angefordert werden.
      Typ Typ des erstellten Nachweises. Kann entweder Audit oder Compliance sein.
      Anforderungsgrund Grund für die Anforderung von Nachweisen.
      Status Status der Anforderung. Der Standardstatus ist Entwurf.
      Substatus Ein zusätzlicher Status für die Anforderung.
      Beschreibung Detaillierte Beschreibung der Nachweisanforderung.
      Zuweisung
      Zuweisungsgruppe Gruppe, die zur Bereitstellung von Nachweisen zugewiesen ist.
      Zugewiesen an Benutzer, der für die Bereitstellung des Nachweises verantwortlich ist.
      Beobachtungsliste Benutzer, die daran interessiert sind, die gesammelten Nachweise anzuzeigen. Wenn eine Person der Beobachtungsliste hinzugefügt wird, kann sie zu navigieren Audit > Nachweisanforderung > Überwachte Nachweisanforderungen , um die Anforderungen anzuzeigen.
      Zeitplan
      Fälligkeitsdatum Erwartetes Datum der Nachweisübermittlung.
      Geöffnet Datum, an dem die Anforderung geöffnet wurde. Dieses Datum wird automatisch aktualisiert.
      Geschlossen Datum, an dem die Anforderung geschlossen wurde. Dieses Datum wird automatisch aktualisiert.
      Aktivität
      Arbeitsnotizen Geben Sie ggf. erforderliche Notizen ein.
      Aktivitäten Aktivitätsprotokoll für die Anforderung.
      Vertraulichkeit
      Vertraulich Option zum Aktivieren der Vertraulichkeit des Datensatzes. Nur die zugewiesenen vertraulichen Benutzer oder vertraulichen Benutzergruppen können auf den Datensatz zugreifen.

      Weitere Informationen zur Option „Vertraulich“ finden Sie unter Vertraulichkeitskennzeichnung für Audit- und Compliance-Datensätze.
    6. Speichern Sie das Formular.
      Überwachen Sie den Status des Nachweises im Stepper der Übersichtsseite. Der Datensatz durchläuft eine Reihe logischer Schritte, wenn Sie Nachweise akzeptieren, die Überarbeitung der Nachweise anfordern und Informationen anfordern.

      Die zugehörige Liste „Nachweissammlungsdetails“ wird angezeigt. Diese zugehörige Liste wird verwendet, um die Elemente aufzulisten, für die Nachweise angefordert werden.

    7. Klicken Sie auf Neu.
    8. Füllen Sie die Felder des Formulars aus.
      Tabelle : 2. Formular „Nachweissammlungsdetails“.
      Feld Beschreibung
      Nummer Eindeutige Nummer für das Nachweissammlungsdetail.
      Name Ein Name für diese Anforderung.
      Nachweissammlungstyp Datensatz, für den Nachweise angefordert werden.
      Wenn Sie ein Benutzer mit der Audit-Benutzerrolle sind, sind folgende Optionen verfügbar:
      • Audit-Aufgabe
      • Regulatorisches Dokument
      • Zitat
      • Kontrolle
      • Kontrollziel
      • Kontrolltest
      • Interaktion
      • Entität
      • Problem
      • Richtlinie
      Wenn die Anforderung von einem Benutzer mit der Audit-Benutzerrolle eingegeben wurde, sind folgende Optionen verfügbar:
      • Audit-Aufgabe
      • Kontrolle
      • Kontrollziel
      • Kontrolltest
      • Interaktion
      • Entität
      • Probleme
      Nachweis für

      Listet alle Tabellen auf, auf die der Nachweis angewendet wird.
      Nachweisanforderung Eindeutige Nummer der Nachweisanforderungsaufgabe.
      Zuweisung
      Zuweisungsgruppe Gruppe, die zur Bereitstellung von Nachweisen zugewiesen ist. Die Benutzer dieser Gruppe müssen über die Rollen sn_grc.business_user verfügen.
      Zugewiesen an Anwender, der für die Bereitstellung von Nachweisen verantwortlich ist.
      Anweisungen
      Anweisungen zur Nachweissammlung Anweisungen zur Bereitstellung von Nachweisen. Zum Beispiel eine Liste der unterstützenden Dokumente, Dateien usw.
    9. Wählen Sie Speichern.
    10. Wählen Sie Nachweis anfordern aus.
      Wenn sich eine Nachweisanforderung bereits im Status In Bearbeitung befindet und ein neues Nachweissammlungsdetail hinzugefügt wird, wird die Nachweisanforderungsaufgabe sofort an den Beauftragten gesendet.
      Die zugehörige Liste „Nachweis“ wird mit der Liste der Nachweise angezeigt, und die Person, der die Anforderung zugewiesen ist, erhält eine E-Mail-Benachrichtigung, um die angeforderten Nachweise bereitzustellen. Außerdem ändert sich der Status der Anforderung in In Bearbeitung.Sie können die Beschreibung anzeigen. Überwachen Sie den Status der Nachweisanforderung im Stepper der Übersichtsseite, während sie den Prozess-Flow für Nachweisanforderung durchläuft.