Erstellen Sie einen Plan im Audit Workspace

  • Freigeben Version: Washingtondc
  • Aktualisiert 1. Februar 2024
  • 2 Minuten Lesedauer

    • Erstellen Sie einen Plan, um verschiedene Arten von Audits regelmäßig zu verwalten und Interaktionen logisch zu gruppieren.

    Vorbereitungen

    Aktivieren Sie das Plugin „Advanced Audit“ (com.sn_audit_advanced).

    Erforderliche Rolle: sn_audit_ws.Supervisor oder sn_audit.manager

    Warum und wann dieser Vorgang ausgeführt wird

    Wenn ein Auditplan erstellt wird und dem Plan Interaktionen hinzugefügt werden, wird der Plan zur Genehmigung an den Genehmiger gesendet.

    Prozedur

    1. Navigieren zu Alle > Audit > Audit-Arbeitsbereich > Planung > Alle Pläne.
    2. Wahlweise: Navigieren Sie alternativ zu Audit > Audit-Arbeitsbereich > Planung > Meine Pläne.
    3. Wählen Sie Neu.
    4. Füllen Sie die Felder des Formulars aus.
      Tabelle : 1. Planformular
      Feld Beschreibung
      Nummer Eindeutige Nummer des Plans.
      Name Name des Plans. Beispiel: Jährlicher Auditplan für Gehaltsabrechnung.
      Typ Typ des Plans. Die Auswahlmöglichkeiten sind:
      • Keine
      • Interner Auditplan
      • Externer Auditplan
      • SOX-Audit
      • Compliance-Auditplan
      • Lieferanten-Auditplan
      • Kunden-Auditplan
      Status Status des Plans. Der Standardstatus ist Entwurf.
      Substatus Substatus des Plans. Der Wert in diesem Feld ändert sich basierend auf dem Workflow.
      Beschreibung Kurzbeschreibung des Plans
      Zielsetzungen Ziele des Plans.
      Zeitplan
      Zeitrahmen Dauer des Plans. Auswahlmöglichkeiten:
      • Jährlich
      • Halbjährlich
      • Quartal
      • Sonstige
      Startdatum Datum, an dem der Plan beginnt.
      Enddatum Datum, an dem der Plan endet. Dieses Feld wird basierend auf der im Feld Zeitrahmen getroffenen Auswahl automatisch festgelegt. Wenn das Feld ZeitrahmenSonstigeenthält, geben Sie manuell ein Enddatum ein.
      Zuweisung
      Verantwortliche Gruppe Gruppe, die für den Plan verantwortlich ist.
      Besitzer Planbesitzer.
      Genehmiger Personen, die den Plan genehmigen müssen.
      Ausgaben
      Budgetierte Ausgaben Budget, das für die Interaktionen im Rahmen des Plans zugewiesen wurde.
      Geplante Ausgaben Rollup der geplanten Ausgaben aus den Interaktionen.
      Tatsächliche Ausgaben Rollup der tatsächlichen Ausgaben aus den Interaktionen.
      Ausgabennotizen Hinweise zu den Ausgabendetails.
      Ressourcen
      Budgetierte Ressourcen Anzahl der Stunden, die für die Interaktionen im Rahmen des Plans zugeteilt sind.
      Geplante Ressourcen Für geplante Ressourcen wurde ein Rollup aus den Interaktionen durchgeführt.
      Tatsächliche Ressourcen Tatsächliche Ressourcen aus den Interaktionen per Rollup zusammengefasst.
      Ressourcennotizen Hinweise zu den Ressourcendetails.
      Aktivität
      Arbeitsnotizen Hinweise zu diesem Plan. Diese Notizen sind für den internen Gebrauch bestimmt und für Kunden nicht sichtbar.
      Zusätzliche Kommentare (sichtbar für Kunden) Zusätzliche Kommentare zum Plan, die für den Kunden sichtbar sind.
    5. Speichern Sie das Formular.
      Sie können den Status des Plans im Schritt der Übersichtsseite überwachen, während er den Planprozess-Flow durchläuft.
    6. Führen Sie in der zugehörigen Liste „Interaktionen“ einen der folgenden Schritte aus.
      • Um Interaktionen hinzuzufügen, wählen Sie Neu.
      • Um vorhandene Interaktionen hinzuzufügen, wählen Sie Hinzufügen.
    7. Wählen Sie Genehmigung anfordern aus.
      Der Status ändert sich von Entwurf zu Genehmigung ausstehend.

    Ergebnisse

    Der Plan wird zur Genehmigung an den Genehmiger gesendet. Nachdem der Plan genehmigt wurde, zeigt das Formular die Felder Genehmigt von und Genehmigt am mit den automatisch festgelegten Werten an.