Der folgende Workflow leitet den Fall und die Aufgaben zum Ändern des Namens eines Kunden an Service Desk-Mitarbeiter in verschiedenen Abteilungen weiter. Die Service Desk-Mitarbeiter melden sich bei Arbeitsbereich an, um an den Aufgaben in ihrer Warteschlange zu arbeiten. Das Fall-Playbook führt Service Desk-Mitarbeiter durch die Schritte, die zur Erfüllung der Anforderung erforderlich sind.

Als Kunde

Ein Kunde kontaktiert das Finanzinstitut und fordert eine Namensänderung für sein Finanzkonto an.

Als Beitragender von CLO .

1. Ein CLO -Beitragender, z. B. ein Beziehungsmanager, übermittelt eine Anforderung für eine Namensänderung im Namen eines Kunden.

   Ein Fall wird basierend auf dem Anforderungstyp erstellt.

2. In der Phase „Initiieren“ des Fall-Playbooks gibt der Beitragende die vom Kunden angegebenen Namensänderungsdetails ein, holt die erforderlichen Dokumente vom Kunden ein und übermittelt den Antrag auf Erfüllung.

Ein Workflow generiert weitere Aufgaben, und die Zuweisungsregeln leiten die zugehörigen Aufgaben an die entsprechenden Back-Office-Teams weiter.

Als Back-Office-Mitarbeiter

1. Der Dokumentmitarbeiter arbeitet an der Dokumentaufgabe, um die erfasste Dokumentation zu überprüfen und zu verifizieren. Wenn die Dokumente gültig sind, markiert der Service Desk-Mitarbeiter die Aufgabe als abgeschlossen.
2. Der Service Desk-Mitarbeiter KYC führt die Due Diligence durch. Wenn der Kunde die KYC-Standards des Finanzinstituts erfüllt, markiert der Service Desk-Mitarbeiter die Aufgabe KYC als abgeschlossen.
3. Ein CLO -Genehmiger (CLO -Mitarbeiter) überprüft die Falldetails und genehmigt die CLO -Aufgabe, um die Anforderung zu autorisieren.
4. Wenn alle vorherigen Aufgaben abgeschlossen sind, aktualisiert ein CLO -Mitarbeiter den Namen des Kunden im Kernbanksystem und schließt die Erfüllungsaufgabe CLO.

Der Fall ist abgeschlossen, und der Status und die Phase des Falls werden auf Geschlossen – vollständig gesetzt.