Financial Services Document Management konfigurieren

  • Freigeben Version: Washingtondc
  • Aktualisiert 1. Februar 2024
  • 4 Minuten Lesedauer

    • Sie können Dokumentkategorien, Dokumenttypen, eingehende und ausgehende Dokumentregeln und Genehmigungsregeln für Dokumentzurückstellungen und -ausnahmen konfigurieren. Diese Konfigurationen ermöglichen Financial Services Operations Anwendungen die Verwaltung und Nachverfolgung aller eingehenden und ausgehenden Dokumente in Workflows über Dokumentserviceaufgaben.

    Definieren Sie eine Dokumentkategorie

    Definieren Sie Dokumentkategorien, um die verschiedenen Dokumenttypen zu kategorisieren, die in Financial Services Operations -Anwendungen verwendet werden. Ein Beispiel für eine Dokumentkategorie könnte „Identitätsnachweis“ sein.

    Vorbereitungen

    Erforderliche Rolle: sn_bom_document.admin

    Prozedur

    1. Navigieren zu Alle > Dokumentenservice – Verwaltung > Dokumentkategorien.
    2. Klicken Sie in der Liste auf Neu.
    3. Füllen Sie die Felder des Formulars aus.
      Feld Beschreibung
      Name Name der Kategorie.
      Aktiv Option zum Aktivieren dieser Kategorie.
      Kann Ausnahme anfordern Option zum Aktivieren der Option „ Ausnahme anfordern “ für Dokumentserviceaufgaben für Dokumenttypen in dieser Kategorie.
      Ausnahmegenehmigung benötigt Option, um die Genehmigung der Dokumentausnahme für die Dokumenttypen in dieser Kategorie obligatorisch zu machen.
      Ausnahmegenehmigungsgruppe Benutzergruppe, die die Dokumentausnahme genehmigen kann. Jedes Mitglied der zugewiesenen Genehmigungsgruppe kann die Ausnahme genehmigen.
      Kann Aufschub anfordern Option zum Aktivieren der Option „ Aufschub anfordern “ für Dokumentserviceaufgaben für Dokumenttypen in dieser Kategorie.
      Aufschubgenehmigung benötigt Option, um die Genehmigung des Dokumentaufschubs für die Dokumenttypen in dieser Kategorie obligatorisch zu machen.
      Aufschubgenehmigungsgruppe Benutzergruppe, die den Dokumentaufschub genehmigen kann. Jedes Mitglied der zugewiesenen Genehmigungsgruppe kann die Zurückstellung genehmigen.
    4. Klicken Sie auf Absenden.

    Nächste Maßnahme

    Ordnen Sie Dokumenttypen einer Dokumentkategorie zu

    Ordnen Sie die relevanten Dokumenttypen einer Dokumentkategorie zu. Zum Beispiel könnten für die Dokumentkategorie „Identitätsnachweis“ die Dokumenttypen „Führerschein“ und „Reisepass“ sein.

    Vorbereitungen

    Erforderliche Rolle: sn_bom_document.admin

    Prozedur

    1. Navigieren zu Alle > Dokumentenservice – Verwaltung > Dokumentkategorien.
    2. Klicken Sie in der Liste auf die Dokumentkategorie, der Sie einen Dokumenttyp hinzufügen möchten.
    3. Klicken Sie in der zugehörigen Liste „Dokumenttyp“ auf Neu.
    4. Füllen Sie die Felder des Formulars aus.
      Tabelle : 1. Auszufüllende Felder im Formular „Dokumentkategorie“.
      Feld Beschreibung
      Name Name des Dokumenttyps, der in Dokumentserviceaufgaben angezeigt wird. Ein Beispiel ist Reisepass.
      Aktiv Option zum Aktivieren dieses Dokumenttyps für die Verwendung in Dokumentserviceaufgaben.
    5. Klicken Sie auf Absenden.

    Konfigurieren Sie Dokumentdefinitionen und ordnen Sie sie Dokumentkategorien zu

    Konfigurieren Sie eine Dokumentdefinition für jede Kombination aus Anwendungsservice und Dokument, die Sie in einem Workflow überprüfen möchten, und ordnen Sie diese Definitionen den erforderlichen Dokumentkategorien zu.

    Vorbereitungen

    Erforderliche Rolle: sn_bom_document.admin

    Warum und wann dieser Vorgang ausgeführt wird

    In der Tabelle „Definition“ [sn_bom_document_definition] werden alle Definitionen gespeichert, die für alle Financial Services Operations -Anwendungen konfiguriert sind.

    Sie können die mit der Anwendung installierten Definitionen überprüfen und ändern oder neue erstellen.

    Prozedur

    1. Navigieren zu Alle > Dokumentenservice – Verwaltung > Definitionen.
    2. Klicken Sie in der Liste auf Neu.
    3. Füllen Sie die Felder des Formulars aus.
      Tabelle : 2. Auszufüllende Felder des Formulars „Dokumentdefinition“.
      Feld Beschreibung
      Name Name der Definition, z. B. Darlehensaufschub – Geschäft Inbound.
      Beschreibung Beschreibung der Definition.
    4. Klicken Sie auf Absenden.
    5. Ordnen Sie der Definition Dokumentkategorien zu.
      1. Klicken Sie auf die zugehörige Liste Dokumenttyp.
      2. Klicken Sie auf Bearbeiten, und fügen Sie die erforderlichen Dokumentkategorien hinzu.
      3. Aktualisieren Sie in der zugehörigen Liste die Anzahl der Dokumente, die für jede Kategorie in der Spalte Anzahl der Dokumente erforderlich sind.
      4. Legen Sie in der Spalte Obligatorisch die Kategorie bei Bedarf als obligatorisch fest.
        Hinweis:
        Wenn eine Dokumentkategorie als obligatorisch festgelegt ist, kann die Dokumentaufgabe in einem Workflow nicht geschlossen werden, ohne die Dokumente dieser Kategorie zu überprüfen.
      Sie können eine Kategorie mehreren Definitionen zuordnen.
    6. Klicken Sie auf Aktualisieren.
    7. Wahlweise: Um die Zuordnung zu überprüfen, navigieren Sie zu Dokumentenservice – Verwaltung > Dokumentkategorien und öffnen Sie den Dokumentkategorie-Datensatz.
      Stellen Sie in der zugehörigen Liste „Definitionen“ sicher, dass die zugehörige Definition angezeigt wird.

    Konfigurieren Sie Dokumentregeln

    Konfigurieren Sie Regeln, um zu bestimmen, welche Dokumente in einem Workflow für einen Service ausgelöst werden sollen. Sie können auch einen Flow angeben, der ausgeführt wird, wenn eine Regel ausgelöst wird, z. B. einen Flow, um automatisch eine Aufgabe zur Überprüfung eingehender Dokumente zu erstellen.

    Vorbereitungen

    Erforderliche Rolle: sn_bom_document.admin

    Warum und wann dieser Vorgang ausgeführt wird

    Sie können die mit der Anwendung installierten Regeln überprüfen und ändern oder neue hinzufügen.

    Für einen einzelnen Fall können mehrere Regeln ausgelöst werden.

    Prozedur

    1. Navigieren zu Alle > Dokumentenservice – Verwaltung > Regeln.
    2. Wählen Sie in der Liste Neuaus.
    3. Füllen Sie die Felder des Formulars aus.
      Tabelle : 3. Felder des Formulars „Dokumentregeln“ ausfüllen
      Feld Beschreibung
      Bezeichnung Name der Regel.
      Applikation Anwendung, zu der die Regel gehört. Dieses Feld wird automatisch auf die zugeordnete Anwendung festgelegt.
      Antwort Definition, die der Regel zugeordnet ist. Einer Definition können mehrere Regeln zugeordnet werden.
      Bestellung Reihenfolge, in der die Regel angewendet werden soll, wenn mehrere Regeln die Bedingung erfüllen.
      Bedingung Satz von Filtern für die Regel, die entscheiden, welche Dokumente in Dokumentservice-Aufgaben für die ausgewählte Definition ausgelöst werden sollen.
    4. Wählen Sie Absenden.

    Beispiel

    Das folgende Beispiel zeigt eine Regel, die für die Auslösung eingehender Dokumente für einen Darlehenserlass-Service konfiguriert ist.

    Entscheidungsformular, das die Bedingungen für die Erstellung einer Dokumentregel für einen privaten Darlehenserlass-Service zeigt.

    Nächste Maßnahme

    Identifizieren Sie vorhandene oder erstellen Sie neue Subflows, die automatisch ausgelöst werden, wenn die Bedingungen für die Regel erfüllt sind. Weitere Informationen zur Konfiguration von Subflows und unterstützenden Flow-Aktionen finden Sie unter Subflows und Aktionsdesigner in Flow Designer.

    Hinweis:
    Vorkonfigurierte Subflows und mehrere Flow-Aktionen sind in der Anwendung enthalten, damit Sie sie verwenden können. Sie können diese Flows unverändert verwenden oder ändern.