Implementierung der 4-Augen-Richtlinie für Genehmigungsaufgaben
Die im Fall-Konflikt-Flow implementierte 4-Augen-Richtlinie kann Ihren Konfliktmanagementprozess verbessern. Diese Richtlinie stellt sicher, dass zwei autorisierte Personen die kritischen Aufgaben bearbeiten und einen effizienten Risikokontrollmechanismus einrichten.
Die Bankenbranche verwendet das 4-Augen-Prinzip, das auch als Hersteller-Prüfer-Konzept bezeichnet wird, um Risiken zu mindern. Bei diesem Prinzip führt eine Person eine Aufgabe aus oder trifft eine Entscheidung, während eine andere Person sie aktiv überprüft und genehmigt.
In einem Kartenkonfliktlösungsprozess wird dieses Prinzip in den folgenden Schritten implementiert:
- Untersuchung > Manuelle Untersuchung: Nachdem ein Service Desk-Mitarbeiter die manuelle Untersuchungsaufgabe abgeschlossen hat, ist eine obligatorische Genehmigung durch einen Konfliktmanager erforderlich, um fortfahren zu können.
- Ausgleich > Darstellung überprüfen: Nachdem ein Service Desk-Mitarbeiter die Aufgabe „Wiedergabe überprüfen“ abgeschlossen hat, ist eine obligatorische Genehmigung durch einen Konfliktmanager erforderlich, um fortfahren zu können.