Setup-Prüfliste für die Anwendung GRC Audit Management .
Diese Prüfliste enthält die Setup-Aufgaben, die Sie in Ihrer Now Platform® -Instanz ausführen müssen. Wenn Sie diese Aufgaben abgeschlossen haben, ist das Basissystem betriebsbereit. Optionale Setup-Verfahren sind ebenfalls enthalten, um die Funktionalität von Audit Management zu verbessern.
Vorbereitungen
Erforderliche Rolle: admin
Sie können eine PDF-Datei dieses Prüflistenthemas erstellen und drucken. Dann können Sie Aufgaben abhaken, wenn sie abgeschlossen sind.
Um eine PDF-Datei zu generieren, klicken Sie oben im Thema auf das Symbol „Als PDF speichern“ (Als PDF ).
Prozedur
Klicken Sie auf Ausgewähltes Thema.
| Element | Beschreibung |
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Erstellen Sie als Audit-Administrator oder Audit-Manager Interaktionen, um Audit-Informationen zu verwalten, und beziehen Sie Entitäten, Kontrollen und Kontrolltests ein, die für das Audit relevant sind. Details finden Sie unter Erstellen Sie eine Interaktion. |
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Nachdem Sie Interaktionen erstellt haben, definieren Sie als Audit-Administrator oder Audit-Manager, welche Entitäten in der Audit-Interaktion enthalten sind. Details finden Sie unter Fügen Sie einem Interaktionsumfang Entitäten hinzu. |
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Nach der Definition einer Kontrolle erstellen Audit-Manager Kontrolltests, die regelmäßig ausgeführt werden, und dokumentieren, ob die zugehörige Kontrolle ordnungsgemäß funktioniert. Details finden Sie unter Erstellt einen Kontrolltest aus einer Interaktion. Sie können Kontrolltests auch automatisch generieren. Weitere Informationen finden Sie unter Kontrolltests automatisch aus einer Interaktion generieren |
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Nach der Definition einer Kontrolle erstellen Audit-Manager Aktivitäten, die untersuchen und dokumentieren, ob die zugehörige Kontrolle ordnungsgemäß funktioniert. Details finden Sie unter Erstellen Sie eine Audit-Aufgabenaktivität. |
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Nach der Definition einer Kontrolle erstellen Audit-Manager Interviews mit Kontrollbesitzern, um zu besprechen und dokumentierte Nachweise dafür zu erbringen, ob die zugehörige Kontrolle ordnungsgemäß funktioniert. Weitere Informationen finden Sie unter Erstellen Sie ein Interview |
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Nach der Definition einer Kontrolle erstellen Audit-Manager Walkthroughs, die durchgeführt werden, um zu beobachten und dokumentierte Nachweise dafür zu erbringen, ob die zugehörige Kontrolle ordnungsgemäß funktioniert. Weitere Informationen finden Sie unter Walkthrough erstellen. |
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Generieren Sie als Audit-Manager einen Audit-Bericht, der die Ergebnisse einer Interaktion zusammenfasst, damit die Berichtsergebnisse an Führungskräfte kommuniziert werden können. Weitere Informationen finden Sie unter Generieren Sie einen Audit-Bericht aus einer Interaktion |