Due Diligence für eine Drittpartei-Interaktion anfordern

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  • Aktualisiert 8. Februar 2024
  • 3 Minuten Lesedauer

    • Fordern Sie eine Sorgfaltspflicht an, um das Risiko zu bewerten, das mit der Geschäftsabwicklung mit einer Interaktion verbunden ist. Durch die Durchführung einer Sorgfaltspflicht erhalten Sie Zugriff auf die aktuellsten, umfassenden und genauen Informationen, bevor Sie eine Entscheidung über den Beginn einer Geschäftsbeziehung treffen.

    Vorbereitungen

    Erforderliche Rolle: snc_internal

    Warum und wann dieser Vorgang ausgeführt wird

    Da Ihre Organisation das mit dem Geschäft mit Drittparteien verbundene Risiko bewertet, führt sie für jede Interaktion mit einer Drittpartei eine Sorgfaltspflicht durch. Wenn Sie eine Sorgfaltspflicht anfordern, geben Sie den Namen der Drittpartei und den Grund für Ihre Anforderung an. Starten Sie beispielsweise eine neue Interaktion mit einer Drittpartei, die Sie bereits beauftragt haben, oder führen Sie eine Due-Diligence-Prüfung durch, um sich auf die Verlängerung eines Vertrags vorzubereiten. Anschließend geben Sie die Details an, die den TPR-Managern und TPR-Gutachtern in Ihrer Organisation helfen, mit den Due-Diligence-Prozessen fortzufahren. Wenn eine Anforderung akzeptiert wird, durchläuft sie zunächst den IRQ-Prozess. Nach dem IRQ-Prozess beginnen im Rahmen des Due-Diligence-Prozesses zwei Drittpartei-Risikobewertungen. Eine Bewertung ist für die Drittpartei und eine andere Bewertung ist für die Interaktion. Weitere Informationen finden Sie unter Sorgfaltspflicht-Workflow.

    Hinweis:
    Diese Funktion ist nur verfügbar, wenn die Anwendung „Trittpartei-Risikomanagement“ aktiviert wurde. Nachdem Sie die Funktion „Risikoverteilungskarte“ installiert haben, müssen Sie eine Google -Lizenz installieren, um die Funktion zu aktivieren. Informationen zum Aktivieren der Funktion „Risikomengenzuordnung“ finden Sie unter Aktivieren Sie die TPRM Risikokonzentrationszuordnung.

    Prozedur

    1. Navigieren zu Alle > Selfservice > Mitarbeiter-Center , um Mitarbeiter-Center zu öffnen, und wählen Sie Risiko und Compliance.
    2. Wählen Sie die Karte Sorgfaltspflicht für Drittparteirisiko anfordern aus.
    3. Geben Sie im Anforderungsformular den Zweck Ihrer Anforderung an.
      Beschreibungen der einzelnen Arten von Due-Diligence-Anforderungen finden Sie unter Anforderung einer Drittpartei-Risiko-Due-Diligence-Prüfung.
    4. Wahlweise: Wählen Sie Anhänge hinzufügen aus, um der Anforderung ein Dokument hinzuzufügen.
    5. Geben Sie die Drittpartei für die Interaktion an.

      Sie können Due Diligence entweder für eine Interaktion mit einer Drittpartei, mit der Sie bereits interagiert haben, oder für eine Interaktion mit einer neuen Drittpartei anfordern.

      Hinweis:
      Sie können eine Drittpartei, die sich im Status „ Beendet “ befindet, erneut aktivieren. Beendete Drittparteien werden in der Liste für Anforderungen vom Typ Onboarding einer neuen Interaktion angezeigt. Wenn eine solche Anforderung akzeptiert und geschlossen wird, wird der Status der Drittpartei in Aktivgeändert.
      • Für eine Interaktion mit einer vorhandenen Drittpartei oder mit einer Abteilung, einem Partner, einer Tochtergesellschaft oder einer Viertpartei der Drittpartei:
        1. Wählen Sie die Drittpartei aus der Liste aus.
        2. Das Formular wird erweitert, und das System füllt automatisch die wichtigsten Informationen für die Drittpartei aus, einschließlich Adresse und Kontaktdaten.
        3. Geben Sie im nächsten Schritt die wichtigsten Informationen wie Adresse und Kontaktdaten für die Interaktion ein.
      • Für eine neue Drittpartei:
        1. Aktivieren Sie das Kontrollkästchen Drittpartei ist nicht aufgeführt.
        2. Geben Sie den Namen der neuen Drittpartei ein.
        3. Das Formular wird erweitert. Im nächsten Schritt geben Sie die wichtigsten Informationen wie Adresse und Kontaktdaten für die Drittpartei und für die Interaktion ein.
    6. Füllen Sie die Felder aus, und wählen Sie dann Absendenaus.
      Wenn Sie eine vorhandene Drittpartei ausgewählt haben, werden viele der Informationen automatisch ausgefüllt. Beschreibungen dieser Felder finden Sie unter Formular „Drittpartei-Risiko-Sorgfaltspflicht-Anforderung“ anfordern.
    7. Wählen Sie Absenden.
      • Die Registerkarte „ Aktivität “ wird auf der Seite „Meine Anforderung“ geöffnet. Für jede Due-Diligence-Anforderung weist das System automatisch eine eindeutige ID-Nummer zu, die mit dem Text DDRbeginnt. Verwenden Sie die ID, um Ihre Anforderung nachzuverfolgen. Sie können eine Nachricht an Prüfer senden und Anhänge von der Seite hinzufügen.
      • Das System sendet Ihnen eine E-Mail-Bestätigung, dass Ihre Anforderung übermittelt wurde. Die Nachricht enthält einen Link zu den Anforderungsdetails in der Anwendung Risikomanagement von Drittparteien.
      • Das System sendet eine E-Mail-Benachrichtigung an alle Benutzer in der Gruppe, die in der Zuweisungsgruppeangegeben ist. Die Nachricht besagt, dass die Anforderung empfangen wurde und sich im Status Neu befindet. Die Nachricht enthält auch einen Link zur Detailseite für die Anforderung.
      Hinweis:
      Für neue Due-Diligence-Anforderungen wird die Zuweisungsgruppe auf Due-Diligence-Anforderungszuweiser festgelegt. Der TPR-Manager oder -Besitzer kann auf der Registerkarte „ Details “ für eine Due-Diligence-Anforderung angeben, welche Gruppe die Zuweisungsgruppe ist. Weitere Informationen finden Sie unter Prozessmanagement für Due-Diligence-Anforderungen und Fügen Sie Benutzer basierend auf Verantwortlichkeiten zu Gruppen hinzu.