Überprüfen Sie das SOX Content Pack in Policy and Compliance Management

  • Freigeben Version: Washingtondc
  • Aktualisiert 1. Februar 2024
  • 1 Minute Lesedauer

    • Überprüfen und bearbeiten Sie nach dem Import des SOX-Inhaltspakets die Profiltypen, Profile, Richtlinien, Richtlinienanweisungen, Steuerungen, Richtlinien, Indikatorvorlagen und Indikatoren in der Anwendung Policy and Compliance Management.

    Vorbereitungen

    Erforderliche Rolle: Compliance-Administrator (sn_compliance.admin)

    Prozedur

    1. Navigieren zu Alle > Richtlinien und Compliance > Umfangsdefinition > Entitätstypen.
      Ein SOX-Prozessentitätstyp wird hinzugefügt und zum Generieren der SOX-Profile verwendet:
      • Debitoren
      • Verbindlichkeiten
      • Provisionen
      • Eigenkapital
      • Entitätsebene
      • Finanzberichte
      • Feste Assets
      • Hauptbuch
      • Human Resources
      • Im Umfang enthaltene Anwendung
      • Inventory
      • ITGC
      • Lohnbuchhaltung
      • Einkauf
      • Umsatzerkennung
      • SAP
      • SDLC
      • Steuer
      • Reisekosten und Spesen
      • Finanzministerium
      Der Profiltyp-Datensatz wird mit der zugehörigen Liste „Profile“ dargestellt
    2. Wenn Sie das Kingston SOX Contact Pack verwenden, wird unter der zugehörigen Liste „Entitätsfilter“ ein Filter hinzugefügt, um die SOX-Prozesstabelle nach der Generierung von SOX-Entitäten abzufragen.
      Der Profiltyp-Datensatz wird mit der zugehörigen Liste „Profilfilter“ dargestellt
    3. Öffnen Sie eine Entität, um alle nachgelagerten Steuerungen anzuzeigen.
      Der Profildatensatz wird mit der zugehörigen Liste „Profiltypen“ dargestellt
    4. Navigieren zu Richtlinien und Compliance > Richtlinien und Vorgehensweisen > Richtlinien.
      Alle SOX-Richtlinien wurden im Status „Entwurf“ hinzugefügt:
      • Flussdiagramm für Verbindlichkeiten
      • Standardmäßige Betriebsverfahren für Debitoren
      • Provisionen Standard Operating Procedures
      • Standardmäßige Betriebsverfahren auf Entitätsebene
      • Eigenkapital – Standardmäßige Vorgehensweisen für aktienbasierte Vergütung
      • Finanzberichterstellung – Standardmäßige Betriebsverfahren
      • Standardmäßige Betriebsverfahren für feste Assets
      • Hauptbuch – Flussdiagramm
      Liste aller Richtlinien ist abgebildet
    5. Öffnen Sie einen SOX-Richtliniendatensatz.
      Beachten Sie, dass die Richtlinie keinen Text enthält. Erstellen Sie Ihre eigene Richtlinie, und initiieren Sie den Richtlinienlebenszyklus.
    6. Navigieren zu Richtlinien und Compliance > Richtlinien und Vorgehensweisen > Richtlinienanweisungen.
    7. Geben Sie in der Suchleiste SOX in das Feld Name ein.
      Hinweis:
      Die Namen aller SOX-bezogenen Richtlinienanweisungen beginnen mit SOX.
      • Alle SOX-Richtlinienanweisungen werden erstellt und SOX-Richtlinien zugewiesen.
      • Der SOX-Kontrollnachweis wird erstellt und der Richtlinienanweisung hinzugefügt.
      Die Liste der Richtlinienanweisungen ist mit allen Richtlinienanweisungen abgebildet, die mit SOX im Namen beginnen
    8. Navigieren zu Richtlinien und Compliance > Steuerungen.
    9. Geben Sie in der Suchleiste SOX in das Feld Name ein.
      Hinweis:
      Die Namen aller SOX-bezogenen Steuerungen beginnen mit SOX.
      • Alle SOX-Steuerungen werden für jede Entität erstellt.
      • Der SOX-Kontrollnachweis wird allen Kontrollen ohne Nachweisteilnehmer hinzugefügt.
      Eine Liste der SOX-Steuerungen ist abgebildet
    10. Navigieren zu Richtlinien und Compliance > Indikatoren.
      SOX-Steuerungsindikatoren wurden hinzugefügt, und ihnen wurden Indikatorvorlagen zugewiesen.
      Eine Liste der SOX-Indikatoren ist abgebildet

    Ergebnisse

    Weitere Informationen zum SOX-Compliance-Dashboard finden Sie unter SOX Content Pack-Dashboard und -Berichte.