SOX Content Pack-Dashboard und -Berichte
Die Dashboards des SOX Content Pack zeigen mehrere SOX-Berichte auf einem einzigen Bildschirm an. Verschiedene GRC-Rollen haben Lese- oder Bearbeitungszugriff auf diese Dashboards.
Policy and Compliance Management -Rollen für SOX
- Der Compliance-Leser (sn_compliance.reader) kann das SOX-Compliance-Dashboard und SOX-Prozesselesen
- Compliance-Manager (sn_compliance.manager) kann das SOX-Compliance-Dashboardund das SOX-Risiko-Dashboardlesen und SOX-Prozessebearbeiten
- Der Compliance-Administrator (sn_compliance.admin) kann das SOX-Risiko -Dashboard lesen und das SOX-Compliance-Dashboard und SOX-Prozessebearbeiten
Risikomanagement -Rollen für SOX
- Risikoleser (sn_risk.reader) kann SOX-Risiko-Dashboard und SOX-Prozesselesen
- Risikomanager (sn_risk.manager) kann das SOX-Compliance-Dashboardund das SOX-Risiko-Dashboard lesen und SOX-Prozessebearbeiten
- Risikoadministrator (sn_risk.admin) kann das SOX-Compliance -Dashboard lesen und das SOX-Risiko-Dashboard und SOX-Prozessebearbeiten
Audit Management -Rollen für SOX
- Audit-Benutzer (sn_audit.user) kann SOX-Compliance-Dashboard, SOX-Risiko-Dashboard und SOX-Prozesselesen
- Audit-Administrator (sn_audit.admin) kann das SOX-Compliance-Dashboardund das SOX-Risiko -Dashboard lesen und das SOX-Audit-Dashboard und SOX-Prozessebearbeiten
SOX-Compliancedashboard
Das SOX-Compliance-Dashboard zeigt eine Übersicht aller Kontrollen, Nachweise und Kontrollprobleme an. Navigieren zu . Folgende Berichte stehen zur Verfügung:
- Compliance-Übersicht
- Dieses Dashboard zeigt die Compliance-Übersicht von SOX-Richtlinien und -Steuerungen und die Auswirkungen auf die Entitäten, die sich auf SOX-Prozesse beziehen. Außerdem wird Folgendes angezeigt:
- Wichtige Steuerungen
- Steuerungen nach Profil
- Kontroll-Compliance
- Steuerungen nach Typ
- Fehlgeschlagene Steuerungen
- Kontrollausnahmen
- Nachweisübersicht
- Dieses Dashboard bietet eine Übersicht über alle Nachweise im Zusammenhang mit SOX-Steuerungen und hilft bei der Überwachung des Status und Fortschritts von Nachweisen, die von den Compliance-Teams nachverfolgt werden sollen. Darin wird Folgendes angezeigt:
- Ausstehende Nachweise
- Überfällige Nachweise
- Nachweise nach Profilen
- Meine Nachweise
- Problemübersicht
- Dieses Dashboard bietet eine Übersicht über alle Probleme im Zusammenhang mit den SOX-Steuerungen. Darin wird Folgendes angezeigt:
- Probleme, die 90 Tage überfällig sind
- Probleme, die 30 bis 90 Tage ausstehen
- Ausstehende Probleme seit 30 Tagen
- Probleme, die in den nächsten 30 Tagen fällig sind
- Probleme nach Profil
- Ausstehende Probleme nach Besitzer
- Abschlussrate von Problemen
- Steuerungsprobleme nach Richtlinie
SOX-Risikodashboard
Das SOX-Risiko-Dashboard zeigt eine Übersicht aller Risiken, Bewertungen und Risikoprobleme an. Navigieren zu . Folgende Berichte stehen zur Verfügung:
- Risikoübersicht
- Dieses Dashboard bietet eine Übersicht über die Risiken im Zusammenhang mit SOX-Prozessen und -Steuerungen. Darin wird Folgendes angezeigt:
- Sehr hohes Risiko
- Hohes Risiko
- Moderates Risiko
- Niedriges Risiko
- Sehr geringes Risiko
- Risiken nach Profil
- Risiken nach Antwort
- Heatmap des inhärenten Risikos
- Heatmap für Restrisiken
- Risiken nach Compliance
- Risikoausnahme
- Bewertungsübersicht
- Dieses Dashboard bietet eine Übersicht über die Risikobewertung für Risiken im Zusammenhang mit SOX-Prozessen und -Steuerungen. Darin wird Folgendes angezeigt:
- Ausstehende Bewertungen
- Überfällige Bewertungen
- Bewertungen nach Profilen
- Meine Bewertungen
- Problemübersicht
- Dieses Dashboard bietet eine Übersicht über die Risikoprobleme im Zusammenhang mit SOX-Prozessen und -Steuerungen und hilft den Risikoteams, die offenen Probleme zu überwachen, die den Besitzern zugewiesen sind. Darin wird Folgendes angezeigt:
- Probleme, die 90 Tage überfällig sind
- Probleme, die 30 bis 90 Tage ausstehen
- Ausstehende Probleme seit 30 Tagen
- Probleme, die in den nächsten 30 Tagen fällig sind
- Probleme nach Profil
- Ausstehende Probleme nach Besitzer
- Abschlussrate von Problemen
- Risiken Probleme nach Richtlinie
SOX: Auditdashboard
Das SOX-Audit-Dashboard zeigt eine Übersicht aller Audits und Audit-Probleme an. Navigieren zu . Folgende Berichte stehen zur Verfügung:
- Audit-Übersicht
- Dieses Dashboard zeigt den Fortschritt der laufenden SOX-Audits an und überwacht die verschiedenen Auditaufgaben. Das ist nützlich für Audit-Manager. Darin wird Folgendes angezeigt:
- Audit-Aufgaben fällig > 90 Tage
- Auditaufgaben, die in 90 bis 30 Tagen fällig sind
- In den letzten 30 Tagen fällige Auditaufgaben
- In den nächsten 30 Tagen fällige Auditaufgaben
- Problemübersicht
- Dieses Dashboard zeigt den Fortschritt von Problemen an und hilft Audit-Teams, die ausstehenden Probleme zu überwachen. Darin wird Folgendes angezeigt:
- Probleme fällig > 90 Tage
- Probleme 30 bis 90 Tage fällig
- In den letzten 30 Tagen fällige Probleme
- In den nächsten 30 Tagen fällige Probleme
- Probleme nach Profil
- Probleme nach Besitzer
- Ausstehende Probleme nach Entität