Überprüfen Sie das SOX Content Pack in Audit Management
Überprüfen und bearbeiten Sie nach dem Import des SOX-Inhaltspakets die Entitätstypen, Entitäten, Audit-Interaktionen, Audit-Aufgaben, Testvorlagen und Testpläne in der Anwendung Audit Management.
Vorbereitungen
Erforderliche Rolle: Audit-Administrator (sn_audit.admin)
Prozedur
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Ein Entitätstyp SOX-Prozesse wird hinzugefügt und zum Generieren der SOX-Entitäten verwendet:
- Debitoren
- Verbindlichkeiten
- Provisionen
- Eigenkapital
- Entitätsebene
- Finanzberichte
- Feste Assets
- Hauptbuch
- Human Resources
- Im Umfang enthaltene Anwendung
- Inventory
- ITGC
- Lohnbuchhaltung
- Einkauf
- Umsatzerkennung
- SAP
- SDLC
- Steuer
- Reisekosten und Spesen
- Finanzministerium
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Unter der zugehörigen Liste „Profilfilter“ wird ein Filter hinzugefügt, um die SOX-Prozesstabelle nach der Generierung von SOX-Profilen abzufragen.
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Die SOX-Audit -Interaktion wurde im Status „Umfang“ hinzugefügt, wobei die folgenden Felder als leer festgelegt wurden:
- Zugewiesen an
- Auditor
- Genehmigende Person
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Geben Sie in der Suchleiste SOX in das Feld Name ein.
Hinweis:Die Namen aller SOX-bezogenen Audit-Aufgaben beginnen mit SOX.Die SOX-Audit-Aufgaben wurden mit den folgenden Feldern hinzugefügt:
- Typ ist Interview oder Walkthrough
- „Zugewiesen an“ ist leer
- Zugewiesenes übergeordnetes Element (Interaktion) ist SOX-Audit
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Die SOX-Testvorlagen wurden hinzugefügt und Richtlinienanweisungen zugewiesen.
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Die SOX-Testpläne wurden für Steuerungen basierend auf den Testvorlagen generiert.