Überwachung des Sorgfaltspflicht-Anforderungsprozesses

  • Freigeben Version: Washingtondc
  • Aktualisiert 1. Februar 2024
  • 2 Minuten Lesedauer

    • TPR-Manager und TPR-Administratoren können eine Vielzahl von Aufgaben über das Due-Diligence-Management-Dashboard ausführen. Sie können an allen Prozessen im Workflow für eine Sorgfaltspflicht-Anforderung arbeiten: IRQs, externe Sorgfaltspflicht, Genehmigung, Vertragsrisiko und geschlossene Anforderungen.

    Für jede Due-Diligence-Anforderung weist das System automatisch eine eindeutige ID-Nummer zu, die mit dem Text DDRbeginnt. Sie können von vielen Stellen aus auf die Due-Diligence-Management-Seite zugreifen, indem Sie die DDR -Nummer für eine Due-Diligence-Anforderung auswählen. Die Seite wird auf der Registerkarte Details geöffnet. Normalerweise beginnen Sie mit TPRM Homepage.

    Risk Intelligence-Punktzahlen für die Drittpartei.

    Überwachen von Prozessen über die Request Management-Seite

    Grundlegende Informationen zu einer Anforderung auf der Registerkarte „Details“ anzeigen

    Auf der Registerkarte Details können Sie die Informationen zur Due-Diligence-Anforderung anzeigen und anpassen. Sie können auch nach außen gerichtete Kommentare und private Arbeitsnotizen protokollieren, Dateien anhängen und Anforderungsaktualisierungen im Aktivitätenstrom nachverfolgen. Siehe Prozessmanagement für Due-Diligence-Anforderungen.

    Überwachung des IRQ-Prozesses

    Der erste interne Schritt nach der Genehmigung einer Interaktionsanforderung besteht darin, den IRQ-Prozess zu starten, um das Risiko durch Bestimmung der Risikopunktzahl der Drittpartei zu erfassen. Sie können von vielen Stellen aus auf die Due-Diligence-Management-Seite zugreifen, indem Sie die DDR -Nummer für eine Due-Diligence-Anforderung auswählen. Weitere Informationen finden Sie unter IRQ-Prozessverwaltung.

    Externe Due-Diligence-Verfahren (Drittpartei-Risikobewertungsverfahren) überwachen
    Wählen Sie eine VRA- Nummer aus, um die Seite „Risikobewertungen von Drittparteien“ auf der Seite „Sorgfaltspflicht-Management“ zu öffnen. Weitere Informationen finden Sie unter Verwaltung von Drittpartei-Risikobewertungen (extern)..
    Überwachung des Genehmigungsprozesses

    Sie können die Liste der Benutzer anzeigen, die eine DD-Anforderung genehmigen oder ablehnen können, und auch die Details ihrer Genehmigungsaktionen anzeigen. Darüber hinaus können Sie die Genehmigungsebenen für eine Anforderung anzeigen. Siehe Verwalten des Genehmigungsprozesses für DD-Anforderungen.

    Zeigen Sie die Risk Intelligence-Punktzahlen für eine Drittpartei an

    Die Informationen auf der Registerkarte „ Risk Intelligence-Punktzahlen “ stammen aus Risk Intelligence-Provider-Services. Wählen Sie einen beliebigen Link aus, um Detailinformationen zu den Einstellungen und Punktzahlen anzuzeigen. Siehe Anzeigen von Risk Intelligence-Punktzahlen.

    Überwachung des Vertragsrisikoprozesses
    Schützen Sie die Interessen Ihrer Organisation als Verhandlungsführer für Drittparteirisiken, häufig als Unternehmensberater, durch die Einbindung spezifischer vertraglicher Bestimmungen, damit Sie die mit der Anwendung Risikomanagement von Drittparteien identifizierten Risiken angehen können. Siehe Auf DD-Anforderungen zugreifen, die sich im Vertragsrisikoprozess befinden.

    Aktionen auf den Due-Diligence-Management-Seiten

    Tipp:
    Wenn Sie einen neuen Datensatz erstellen (oder vom System generiert) (z. B. eine Sorgfaltspflicht-Anforderung oder eine Aufgabe), weist das System automatisch eine eindeutige ID-Nummer zu, die bei der Identifizierung des Datentyps im Datensatz hilft. Sie können die ID-Nummer verwenden, um nach dem Element zu suchen oder es zu filtern, an dem Sie arbeiten möchten. Siehe Eindeutige ID-Nummern für TPRM Datensätze.
    Tabelle : 1. Aktionen
    Aktion Beschreibung
    Onboarding starten Bei Anforderungen im Status „Neu“ kann der TPR-Manager mit dieser Schaltfläche den Prozess starten.
    Diskutieren Wählen Sie Diskutieren aus, um eine Nachricht an andere Benutzer zu senden. Die Nachricht wird im Abschnitt „ Aktivität “ der Registerkarte „ Details “ aufgezeichnet.
    Speichern Wählen Sie Speichern aus, um alle Änderungen, die Sie an einem Wert auf einer beliebigen Registerkarte vorgenommen haben, zu speichern.
    … Löschen Wählen Sie Löschen aus, um den Datensatz der Interaktionsanforderung zu löschen.
    Arbeiten im Abschnitt „Verfassen“.
    Im Abschnitt „Verfassen“ auf der Registerkarte „ Details “ können Sie dem Datensatz dauerhaft Text hinzufügen. Der Abschnitt „Aktivität“ wird mit allen Aktionen zu Problemen und Aufgaben, Übermittlungen an TP-Kontakte sowie mit Arbeitsnotizen und Kommentaren aktualisiert, die Benutzer dem Datensatz hinzufügen. Fügen Sie in den folgenden Feldern nach Bedarf Text hinzu:
    • Arbeitsnotizen (privat): Informationen zur Drittpartei-Risikobewertung. Arbeitsnotizen sind nur für interne Benutzer sichtbar, die dem Prozess zugewiesen sind.
    • Kommentare: Kommentare zur Drittpartei-Risikobewertung sind sowohl für interne Benutzer als auch für Drittparteikontakte sichtbar.
    Hinzufügen eines Anhangs

    Wählen Sie im Abschnitt Anhänge die Option Durchsuchen aus, um einen Anhang auszuwählen und hinzuzufügen.