Vorschriften, die sich in der Regel auf Risikomanagementprogramme von Drittparteien auswirken

Sie sollten Rechts- und Compliance-Experten konsultieren, um die spezifische regulatorische Landschaft zu bestimmen, die für Ihre Drittparteibeziehungen relevant ist. Die folgende Liste enthält Vorschriften, die bei der Bewertung des Risikos von Drittparteien normalerweise berücksichtigt werden:

Vorschriften zur Bekämpfung der Geldwäsche (AML) und der Finanzierung des Terrorismus (CTF).

Diese Vorschriften zielen darauf ab, Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und andere illegale Finanzaktivitäten zu verhindern. Sie verlangen von Unternehmen, die Identität ihrer Drittparteien zu überprüfen, ihre Finanzierungsquellen zu bewerten und die Einhaltung der geltenden AML- und CTF-Gesetze sicherzustellen.

Gesetze zur Bekämpfung von Korruption und Bestechung

Vorschriften wie der US Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) und der UK Bribery Act stellen strenge Anforderungen an Unternehmen, um Bestechung und Korruption zu verhindern. Sorgfaltspflicht hilft, potenzielle Risiken im Zusammenhang mit Bestechung oder Korruption in den Vorgängen und Beziehungen der Drittpartei zu identifizieren.

Datenschutzbestimmungen

Angesichts der zunehmenden Bedeutung von Datenschutz und Datensicherheit fordern Vorschriften wie die Datenschutz-Grundverordnung (DSGVO) der Europäischen Union und der kalifornische Verbraucherschutzgesetz (CCPA) Unternehmen zum Schutz personenbezogener Daten. Due Diligence umfasst die Bewertung der Datenschutzpraktiken einer Drittpartei, um die Einhaltung dieser Vorschriften sicherzustellen.

Sanktionen und Embargos

Regierungen verhängen Sanktionen und Embargos gegen bestimmte Länder, Personen oder Organisationen, um den Handel einzuschränken und die Unterstützung illegaler Aktivitäten zu verhindern. Unternehmen müssen sicherstellen, dass ihre Drittparteien keinen Sanktionen oder Embargos unterliegen und nicht an Aktivitäten beteiligt sind, die gegen diese Einschränkungen verstoßen.

Finanzvorschriften

Abhängig von der Branche müssen Unternehmen möglicherweise Finanzvorschriften wie den Sarbanes-Oxley Act (SOX) für börsennotierte Unternehmen oder branchenspezifische Vorschriften wie den Dodd-Frank Act für Finanzinstitute berücksichtigen. Diese Vorschriften erfordern häufig, dass Unternehmen die finanzielle Stabilität, Berichterstellungsgenauigkeit und internen Kontrollen ihrer Drittparteien bewerten.

Arbeits- und Beschäftigungsrecht

Unternehmen müssen sicherstellen, dass ihre Drittparteien die Arbeits- und Beschäftigungsgesetze einhalten, einschließlich Vorschriften in Bezug auf Mindestlohn, Arbeitszeiten, Gesundheit und Sicherheit und gleiche Beschäftigungsmöglichkeiten. Dies trägt dazu bei, Risiken im Zusammenhang mit Arbeitsverstößen und potenziellen Reputationsschäden zu mindern.

Umweltvorschriften

Unternehmen müssen möglicherweise die Einhaltung von Umweltvorschriften durch eine Drittpartei bewerten, insbesondere wenn die Drittpartei an Aktivitäten beteiligt ist, die sich auf die Umwelt auswirken. Dies umfasst die Bewertung ihrer Umweltpraktiken, ihrer Abfallentsorgung, ihrer Maßnahmen zur Kontrolle der Umweltverschmutzung und der Einhaltung von Nachhaltigkeitsstandards.