Beheben Sie ein Problem in Policy and Compliance Management

  • Freigeben Version: Washingtondc
  • Aktualisiert 1. Februar 2024
  • 2 Minuten Lesedauer

    • Nachdem ein Problem identifiziert, selektiert und untersucht wurde, können Sie es beheben.

    Vorbereitungen

    Erforderliche Rolle: Compliance_admin, Compliance_manager, sn_compliance.user, sn_grc.business_user, sn_grc.business_user_lite
    Hinweis:
    Ab, Version 12.0.1, lautet die Mindestrolle für den Benutzer im Feld „ Zugewiesen an “ im Formular „Korrekturaufgabe“ GRC-Geschäftsanwender [sn_grc.business_user]. Die Mindestrolle für sn_compliance.user ist GRC-Benutzer [sn_grc._user].

    Weitere Informationen zu den Einschränkungen der Zugriffssteuerung für Korrekturaufgaben finden Sie unter GRC-Geschäftsbenutzerrolle zur Steuerung des Zugriffs und zur Nachverfolgung der Verwendung von Compliance-Tabellen.

    Warum und wann dieser Vorgang ausgeführt wird

    Die Behebung eines Problems markiert die Absicht, das zugrunde liegende Problem zu beheben, das den Kontrollfehler oder das Risiko verursacht hat. Das Akzeptieren eines Problems markiert die Absicht, eine Ausnahme für einen bekannten Kontrollfehler oder ein bekanntes Risiko zu erstellen. Kontrollen, die akzeptiert werden, verbleiben in einem nicht konformen Status, bis die Kontrolle neu bewertet wird. Auf diese Weise kann das Problem verwendet werden, um Beobachtungen während Audits zu dokumentieren.

    Prozedur

    1. Öffnen Sie das Problem, das Sie beheben möchten.
    2. Klicken Sie auf die Registerkarte Korrekturaufgaben.
      Hinweis:
      Sie haben zwei Möglichkeiten, eine Korrekturaufgabe zu erstellen:
      • Klicken Sie auf Vorgeschlagene Korrekturaufgaben und dann auf Kopieren, um eine vorhandene Aufgabe als Grundlage für die Erstellung dieser Aufgabe zu verwenden. Eine Kopie der ausgewählten Korrekturaufgabe wird erstellt, wobei bestimmte Informationen aus dieser Aufgabe in die neue Aufgabe kopiert werden. Sie können die anderen Felder manuell ausfüllen.
      • Klicken auf Neu und manuelles Erstellen der Aufgabe.
    3. Füllen Sie die Felder des Formulars aus.
      Tabelle : 1. Formular „Korrekturaufgabe“.
      Feld Beschreibung
      Nummer Eindeutige Identifikationsnummer.
      Zugewiesen an Wählen Sie den Benutzer aus, der für die Bearbeitung dieser Aufgabe verantwortlich ist.

      Sie können eine Hierarchie von Benutzern für den Zugriff auf die Korrekturaufgabe konfigurieren. Weitere Informationen finden Sie unter Benutzerhierarchie-Zugriffssteuerung für Problem- und Korrekturaufgabendatensätze.
      Problem Das Problem, für das diese Aufgabe erstellt wurde.
      Status Aktueller Status der Aufgabe.
      Priorität Wählen Sie die Priorität oder Reihenfolge aus, in der diese Aufgabe gelöst werden muss, basierend auf ihrer Auswirkung und Dringlichkeit.
      Beobachtungsliste Wählen Sie Benutzer aus, die benachrichtigt werden möchten, wenn Änderungen auftreten.
      Erstellt/Aktualisiert Zeigt das Datum und die Uhrzeit an, zu denen die Aufgabe erstellt und aktualisiert wurde.
      Name Kurze Beschreibung der Aufgabe. Dies wird in Aufgabenlisten angezeigt.
      Beschreibung Geben Sie eine vollständige Beschreibung der Aufgabe ein.
      Hinweise und Kommentare
      Zusätzliche Kommentare Geben Sie nach Bedarf kundengerichtete Kommentare im Zusammenhang mit dieser Aufgabe ein.
      Arbeitsnotizen Geben Sie alle nicht an Kunden gerichteten Notizen im Zusammenhang mit der Behebung des Problems ein.
      Aufgabenzeitplan
      Geplante Dauer Geschätzte Dauer der Arbeitszeit. Berechnet anhand des geplanten Startdatums und des geplanten Enddatums.
      Geplantes Startdatum Datum und Uhrzeit, zu der die Arbeit an der Aufgabe beginnen soll.
      Geplantes Enddatum Datum und Uhrzeit, zu der die Arbeit an der Aufgabe voraussichtlich enden wird.
      Tatsächliche Dauer Betrag der tatsächlichen Arbeitszeit. Berechnet anhand des tatsächlichen Startdatums und des tatsächlichen Enddatums.
      Tatsächliches Startdatum Zeit, zu der die Arbeit an dieser Aufgabe begann.
      Tatsächliches Enddatum Zeitpunkt, zu dem die Arbeit an dieser Aufgabe abgeschlossen wurde.
      Vertraulichkeit
      Vertraulich Option zum Aktivieren der Vertraulichkeit des Datensatzes. Nur die zugewiesenen vertraulichen Benutzer oder vertraulichen Benutzergruppen können auf den Datensatz zugreifen.

      Weitere Informationen zur Option „Vertraulich“ finden Sie unter Vertraulichkeitskennzeichnung für Audit- und Compliance-Datensätze.
    4. Klicken Sie auf Absenden.