Erstellen Sie ein Risikoereignis in Risiko-Arbeitsbereich
Erstellen Sie ein Risikoereignis in Risiko-Arbeitsbereich. Risikoereignisse sind potenzielle oder tatsächliche finanzielle und nicht finanzielle Verluste, Beinaheunfälle und Gewinne, die innerhalb einer Organisation auftreten.
Vorbereitungen
Erforderliche Rolle: sn_risk.manager
Warum und wann dieser Vorgang ausgeführt wird
Prozedur
- Navigieren zu Alle > Risiko > Risiko-Arbeitsbereich > Risikoereignisse > Alle Events.
- Klicken Sie auf Neu.
-
Füllen Sie die folgenden Felder des Formulars aus:
Tabelle : 1. Formular „Neues Risikoereignis erstellen“. Feld Beschreibung Name Name des Risikoereignisses, z. B. Geldautomatendiebstahl. Beschreibung Beschreibung des gemeldeten Risikoereignisses. Klassifizierung Ereignistyp Typ des Ereignisses. Die Optionen lauten wie folgt: - Finanzielle Auswirkung: Wählen Sie diese Option aus, wenn das Ereignis zu finanziellen Verlusten führt.
- Nicht finanzielle Auswirkung: Wählen Sie diese Option aus, wenn das Event keine finanziellen Verluste verursacht.
Kategorie Ereigniskategorie. Sie können die Kategorie bearbeiten, um eine der folgenden Optionen anzuwenden: - Persönlich: Zum Beispiel jeder physische Schaden, der einem Mitarbeiter zugefügt wurde.
- Rechtsabteilung: Beispiel: Es wird festgestellt, dass ein Mitarbeiter ein Geschäft ausführt, bei dem ein Interessenkonflikt besteht.
- Informationssicherheit: Zum Beispiel Diebstahl, Einbruch oder Systemabsturz.
- Human Resources: Zum Beispiel vertrauliche Rechtsstreitigkeiten eines Mitarbeiters gegen einen anderen Mitarbeiter.
Untertyp Event-Untertyp. Auswahlmöglichkeiten: - Tatsächlich: Wählen Sie diese Option aus, wenn das Event tatsächlich aufgetreten ist.
- Potenziell: Wählen Sie diese Option aus, wenn das Event eintreten kann.
Erkannt von Person, die das Risikoereignis entdeckt hat. Geöffnet Datum der Erstellung des Risikoereignisses. Geöffnet von Person, die das Risikoereignis erstellt. Knapp daneben Option zur Angabe, ob das Risikoereignis potenziell Verluste verursacht hat, aber nicht zu Verlusten geführt hat. Dieses Feld ist verfügbar, wenn im Feld Untertyp die Option Potenzial ausgewählt wird. Finanzieller Gewinn Option, um anzuzeigen, ob das Risikoereignis zu einem Gewinn anstelle eines Verlusts geführt hat. Diese Option wird automatisch ausgewählt, wenn das Risikoereignis eine der folgenden Bedingungen erfüllt: - Wenn „ Potenziell “ im Feld „Untertyp“ ausgewählt wird und das Feld Erwarteter Verlust oder das Feld Potenzieller Verlust aufgrund des Gewinns einen negativen Wert aufweist.
- Wenn Istwert aus dem Feld Untertyp ausgewählt wird und das Feld Nettoverlust einen negativen Wert aufweist.
Zur Modellierung verwendet Option zum Freigeben der Risikoereignisdatensätze für externe Systeme, in denen erweiterte Analysen mithilfe von Simulationstechniken wie der Monte-Carlo-Simulation durchgeführt werden. Die Monte-Carlo-Simulation ist eine mathematische Technik, mit der die möglichen Ergebnisse eines unsicheren Ereignisses geschätzt werden. Besitz Primäre Entität Entität, die den Verlust trägt. Diese Entität ist für das Management für die Berichterstellung sichtbar. Verantwortliche Gruppe Gruppe, die für die Überwachung des Ereignisses bis zum Abschluss verantwortlich ist. Kostenstelle Kontonummer der Entität. Besitzer Person, die das Risikoereignis besitzt. Ein Risikomanager kann ein Event-Besitzer sein. Wenn die Besitzergruppe angegeben ist, werden die Besitzer anhand der Besitzergruppe gefiltert. Stichtage Datum des Vorkommens Datum, an dem das Event aufgetreten ist. Discovery-Datum Datum, an dem das Event zuerst erkannt oder festgestellt wurde. Verlust-/Gewinnschätzungen Erwarteter Verlust Betrag des erwarteten Verlusts. Der erwartete Verlust ist der wahrscheinlichkeitsgewichtete Durchschnitt aller möglichen Verluste. Dieser Betrag basiert auf der Einschätzung des Benutzers über den erwarteten Betrag, den die Organisation verlieren könnte. Nicht finanzielle Auswirkung Bewertung für die nicht finanziellen Auswirkungen, die mit dem Event verbunden sind. Potenzieller Verlust Betrag, der aufgrund des Risikoereignisses als potenzieller Verlust erwartet wird. Dieser Betrag ist der maximale Verlust, den eine Entität aufgrund des Verlusts aus dem Risikoereignis erleiden kann. Überlappung von Kredit-/Marktrisiko Grenzereignis Option zum Markieren des Ereignisses als Grenzereignis. Ein Grenzereignis ist ein Betriebsrisikoereignis, das zu einer Konsequenz, z. B. einem finanziellen Verlust, in einer anderen Risikokategorie führt. Externer Risikotyp Typ des externen Risikos, das das Risikoereignis haben kann. Auswahlmöglichkeiten: - Kredit: Das Kreditrisiko ist die Möglichkeit eines Verlusts, der dadurch entsteht, dass ein Kreditnehmer einen Kredit nicht zurückzahlt oder die vertraglichen Verpflichtungen nicht erfüllt. Wenn Kreditgeber beispielsweise Kreditkarten oder Darlehen anbieten, besteht das Risiko, dass der Kreditnehmer das Darlehen nicht zurückzahlt.
- Markt: Das Marktrisiko ist die Möglichkeit, dass ein Investor Verluste aufgrund von Faktoren erleidet, die sich auf die Leistung der Finanzplätze auswirken, an denen er beteiligt ist. Beispielsweise kann sich eine Rezession auf den gesamten Markt auswirken.
Diese Option wird angezeigt, wenn Grenzereignis ausgewählt ist.
Referenz des externen Risikos ID für den Abgleich im Kontenbuch. Dieser Wert wird automatisch festgelegt. Diese Option wird angezeigt, wenn Grenzereignis ausgewählt ist.
Ursachenanalyse Ursache Primärer Grund für das Auftreten des Risikoereignisses. Ursachenbeschreibung Kurzbeschreibung, warum das Risikoereignis aufgetreten ist. Konsequenz Konsequenz des Risikoereignisses. Beispielsweise können aufgrund des Risikoereignisses behördliche Bußgelder verhängt werden. Getroffene Maßnahmen Nachbesserungsmaßnahmen, die zur Behebung des Problems durchgeführt wurden. Dies ist der erste Datensatz des Ereignisse. Aktivität Arbeitsnotizen Hinweise zum Risikoereignis. Diese Notizen sind für externe Benutzer nicht sichtbar. Zusätzliche Kommentare Zusätzliche Kommentare zum Risikoereignis. Diese Notizen sind für externe Benutzer sichtbar. - Klicken Sie auf Speichern.