Bewerten Sie das Risiko für eine Richtlinienausnahme

  • Freigeben Version: Washingtondc
  • Aktualisiert 1. Februar 2024
  • 1 Minute Lesedauer

    • Nach der Überprüfung einer Richtlinienausnahmeanforderung und vor der Entscheidung über die Genehmigung oder Ablehnung einer Anforderung kann der Compliance-Manager eine Risikobewertung durch den Risikomanager anfordern.

    Vorbereitungen

    Erforderliche Rolle: Compliance-Manager

    Warum und wann dieser Vorgang ausgeführt wird

    Weitere Informationen finden Sie unter Richtlinienausnahmen und -erweiterungen verwalten.

    Prozedur

    1. Navigieren zu Alle > Richtlinien und Compliance > Meine Richtlinienausnahmen.
    2. Wählen Sie die Richtlinienausnahme aus.
    3. Überprüfen Sie die Formulardetails nach Bedarf.
    4. Klicken Sie auf die Registerkarte Business-Impact-Analyse, und aktualisieren Sie die folgenden Felder:
      Tabelle : 1. Anforderung einer Richtlinienausnahme – Registerkarte Business-Impact-Analyse
      Feld Wert
      Risikobeschreibung Beschreibung des Risikos.
      Restwahrscheinlichkeit Wahrscheinlichkeit des Risikos. Wenn es nicht Keineist, wählen Sie die Wahrscheinlichkeit aus, mit der dieses Risiko eintritt:
      • 5 – Sehr wahrscheinlich
      • 4 – Wahrscheinlich
      • 3: Neutral
      • 2 – Unwahrscheinlich
      • 1 – Äußerst unwahrscheinlich
      Restauswirkung Restauswirkung des Risikos. Wenn es nicht Keineist, wählen Sie die Restauswirkung dieses Risikos aus:
      • 5 – Sehr hoch
      • 4 – Hoch
      • 3 – Mittel
      • 2: Niedrig
      • 1 – Sehr niedrig
      Restpunktzahl Wert, der berechnet wird, nachdem Sie eine Restwahrscheinlichkeit und eine Restauswirkungsbewertung ausgewählt haben:
      • 5 – Sehr hoch
      • 4 – Hoch
      • 3 – Mittel
      • 2: Niedrig
      • 1 – Sehr niedrig
    5. Führen Sie eine der folgenden Aktionen aus.
      OptionAktion
      So zeigen Sie betroffene Steuerungen an oder fügen sie der Richtlinienausnahme hinzu
      1. Klicken Sie auf die Registerkarte Betroffene Steuerungen.
      2. Klicken Sie auf Hinzufügen oder Alle hinzufügen.
      3. Wählen Sie die Steuerungen aus, die der Richtlinienausnahme zugeordnet werden sollen.
      So zeigen Sie ausgleichende Kontrollen für die Richtlinienausnahme an

      Klicken Sie auf die Registerkarte Ausgleichende Kontrollen.
      So zeigen Sie Risiken an oder fügen sie der Richtlinienausnahme hinzu

      Klicken Sie auf die Registerkarte Risiken.

      Hinweis:
      Diese Option ist verfügbar, wenn Governance, Risk und Compliance ebenfalls aktiviert ist.
      So zeigen Sie Genehmiger an oder fügen sie der Richtlinienausnahme hinzu

      Klicken Sie auf die Registerkarte Genehmiger.
      So zeigen Sie Servicelevel-Vereinbarungen für Aufgaben an oder fügen sie der Richtlinienausnahme hinzu

      Klicken Sie auf die Registerkarte Aufgaben-SLAs.
    6. Klicken Sie auf Aktualisieren.