Indikatorvorlage GRC mit Compliance Workspaceerstellen

  • Freigeben Version: Washingtondc
  • Aktualisiert 1. Februar 2024
  • 3 Minuten Lesedauer

    • Compliance- oder Risikomanager erstellen Indikatorvorlagen in Compliance Workspace, aus denen viele Indikatoren erstellt werden können.

    Vorbereitungen

    Erforderliche Rolle:
    • sn_compliance.admin oder sn_compliance.manager
    • sn_risk.admin oder sn_risk.manager
    • sn_audit.admin oder sn_audit.manager
    • sn_grc.user

    Prozedur

    1. Navigieren Sie zu einer der folgenden Positionen:
      • Alle > Richtlinien und Compliance > Compliance-Arbeitsbereich > Indikatoren > Indikatorvorlagen.
      • Risiko > Indikatoren > Indikatorvorlagen.
      • Audit > Indikatoren > Indikatorvorlagen.
    2. Wählen Sie die Liste Erstellen aus, und klicken Sie auf Indikator.
    3. Wählen Sie Neu.
    4. Füllen Sie die Felder des Formulars aus.
      Tabelle : 1. Formular „Indikatorvorlage“.
      Feld Beschreibung
      Name Name des Indikators.
      Beschreibung Beschreibung des Indikators.
      Kategorie Kategorie, für die Sie eine Indikatorvorlage erstellen. Wählen Sie beispielsweise Risikoindikatorvorlage aus, um eine Risikoindikatorvorlage zu erstellen.
      Aktiv Option, die bestimmt, ob die Indikatorvorlage aktiv ist.
      Methode
      Typ Methode zur Bestimmung des Typs der Indikatorvorlage. Auswahlmöglichkeiten:
      • Manuell: Manuelle Indikatoren werden für Daten verwendet, die nicht aus einer ServiceNow -Instanz abgerufen werden können, da sie aus einem externen System stammen, z. B. Kundendaten aus einem Drittanbieter-Vertriebssystem.
      • Einfach: Basisindikatoren sind automatisierte Indikatoren, die auf einer Indikatorquelle basieren. Die Indikatorquelle gibt eine Tabelle und eine Häufigkeit an, mit der die Punktzahlen aus dieser Tabelle gespeichert werden.
      • Skript: Geskriptete Indikatoren verwenden ein benutzerdefiniertes Skript, um die Daten zu erfassen.
      Zieltyp Typ des Zielwerts. Auswahlmöglichkeiten:
      • Keine: Verwenden Sie diese Option, wenn Sie kein Ziel oder Schwellenwert für den Indikator einrichten möchten.
      • Prozentsatz: Verwenden Sie diese Option, um das Indikatorergebnis durch einen Prozentwert zu bestimmen.
      • Anzahl: Verwenden Sie diese Option, um das Indikatorergebnis durch einenAnzahlwertoder eine Gesamtzahl zu bestimmen.
      Ergebnis, wenn der Wert den Zielwert erreicht oder überschreitet Ergebniskonfigurationsfeld. Auswahlmöglichkeiten:
      • Bestanden
      • Fehlgeschlagen

      Angenommen, Sie geben in dieses Feld beispielsweise 100 ein. Wenn die Ergebnisausgabe des Indikators mehr als 100 beträgt, wird der Indikatorstatus basierend auf dem in diesem Feld konfigurierten Wert „Bestanden“ oder „Fehlgeschlagen“.
      Zielvorgabe Wert, der bestimmt, ob der Indikator erfolgreich ist oder nicht.
      Wert obligatorisch Option, um zu entscheiden, ob ein Wert in der Indikatoraufgabe für einen manuellen Indikator obligatorisch sein muss.
      Hinweis:
      Diese Option wird nur angezeigt, wenn im Feld Typ die Option Manuell ausgewählt wird. Diese Option wird automatisch ausgewählt, wenn Anzahl oder der Prozentsatz im Feld Zieltyp ausgewählt wird.
      Anweisungen Zusätzliche Anweisungen für die Vorlage.
      Unterstützungsdaten
      Hinweis:
      Ab Version 10.1 werden die tatsächlichen Verlaufsdaten für die unterstützenden Datensätze aus den Indikatorergebnissen oder Indikatoraufgaben angezeigt. Zuvor konnte nur der Echtzeitstatus der erfassten Datensätze angezeigt werden.
      Unterstützende Daten einbeziehen Option, um das Sammeln von unterstützenden Daten oder Nachweisen bei jeder Ausführung des Indikators zu aktivieren.
      Tabelle Tabelle, die zum Sammeln von Unterstützungsdaten verwendet wird.
      Felder der Unterstützungsdaten Felder der Quelltabelle, die zum Sammeln der Unterstützungsdaten verwendet werden sollen.
      Stichprobengröße Mindestanzahl von Datensätzen, die zum Sammeln von Unterstützungsdaten verwendet werden müssen.

      Zum Beispiel könnte ein Basisindikator eine große Tabelle abfragen und bei jeder Ausführung des Indikators Tausende von Datensätzen zurückgeben. Sie müssen nicht alle speichern. nur ein Beispiel für diese Datensätze. Wenn Sie eine Stichprobengröße von 100 eingeben, werden nur 100 Datensätze gespeichert, obwohl die Abfrage Tausende zurückgegeben hat.
      Grundlegende Kriterien
      Kriterien Kriterien zum Filtern der Daten aus der Quelltabelle.
      Referenz Feld verwenden Option zum Aktivieren der Verwendung des Referenzfelds.
      Referenzfeld Verbindung zwischen der unterstützenden Datentabelle und dem Datensatzfeld „Betrifft“ der Entität.
      Zusätzliche Kriterien
      Verwenden Sie die erweiterten Filterkriterien, um Indikatoren mit Zielvorgaben zu erstellen. Dieser Abschnitt wird nur angezeigt, wenn Sie im Feld Typ die Option Basis auswählen. Dieser Abschnitt wird verwendet, um weitere Filterkriterien bereitzustellen.
      Zusätzliche Kriterien Weitere Kriterien zum Filtern der Daten, um den Zielwert zu berechnen. Dieser Abschnitt wird nur angezeigt, wenn im Feld Zieltyp die Option Prozentsatz ausgewählt wird.
      Zeitplan
      Sammlungsfrequenz Erfassungshäufigkeit für Indikatorergebnisse. Indikatoraufgaben und -ergebnisse werden basierend auf dem Indikatorzeitplan automatisch generiert.
      Dauer bis Fälligkeitsdatum (Tage) Dauer bis Fälligkeitsdatum in Tagen zwischen der Erstellung und dem Fälligkeitsdatum der Indikatoraufgabe und der Generierung ihrer Ergebnisse.

      Die Dauer bis zum Fälligkeitsdatum, die dem Erstellungsdatum hinzugefügt wird, wird als Fälligkeitsdatum der Indikatoraufgabe angezeigt.

      Dieses Feld wird nur angezeigt, wenn im Feld Typ die Option Manuell ausgewählt wird.

      Weitere Informationen finden Sie unter Leistungsverbesserungen für nächtlichen Indikatorauftrag.
      Datum der ersten Ausführung Erste Erfassungszeit für Indikatorergebnisse. Dieses Feld wird automatisch basierend darauf festgelegt, wann ein Indikator oder eine Indikatorvorlage zum ersten Mal ausgeführt wird. Dieser Wert in diesem Feld kann nicht geändert werden.
      Nächstes Ausführungsdatum Nächste Ausführungszeit zum Sammeln von Indikatorergebnissen aller nachgelagerten Indikatoren für diese Indikatorvorlage.
    5. Wenn Sie diese Einträge abgeschlossen haben, können Sie auch Informationen in den folgenden zugehörigen Listen anzeigen:
      • Kontrollziele/Risikobeschreibungen
      • Inhaltsreferenzen
      Hinweis:
      Auf der Registerkarte Kontrollziele/Risikobeschreibungen können Sie dieselbe Vorlage für mehrere Kontrollziele und/oder Risikobeschreibungen wiederverwenden.
    6. Wählen Sie Absenden.