Formular „Compliance-Fall“.

  • Freigeben Version: Washingtondc
  • Aktualisiert 1. Februar 2024
  • 4 Minuten Lesedauer

    • Verwenden Sie das Formular „Compliance-Fall erstellen“ in der Anwendung GRC: Compliance Case Management, um einen Compliance-Fall zu melden.

    In der folgenden Tabelle finden Sie eine Beschreibung der Feldwerte.

    Tabelle : 1. Formular „Compliance-Fall erstellen“.
    Feld Beschreibung
    Nummer Nummer des Falls. Dieses Feld wird automatisch auf eine Fallnummer festgelegt.
    Titel Name des Falls. Beispiel: Urteil eines Rechtsstreits durchgesickert.
    Typ Typ des Falls. Dieses Feld wird automatisch auf Compliance-Fallfestgelegt.
    Status Workflow-Status des Falls. Dieses Feld wird automatisch auf Neufestgelegt.
    Anforderer Person, die den Fall gemeldet hat.
    Primäre Entität Entität, die vom Fall betroffen ist. Dieses Feld wird automatisch auf die Entität festgelegt, die in der zugehörigen Liste Betroffene Bereiche angegeben ist.
    Untertyp Untertyp des Falls. Beispiel: Betrug und Unterschlagung.
    Priorität Priorität des Falls:
    • 1 - Kritisch
    • 2: Hoch
    • 3 - Mittel
    • 4 – Niedrig
    • 5 - In Planung
    Angefordert im Namen von Name der Person, für die Sie den Fall erstellt haben.
    Entitätsverantwortlicher Benutzer, der Besitzer der Entität ist. Dieses Feld wird automatisch basierend auf der Entität festgelegt, die in der zugehörigen Liste Betroffene Bereiche ausgewählt ist.
    Beschreibung Kurze Beschreibung des Falls.
    Zuweisung
    Zuweisungsgruppe Gruppe, die dem Fall zugewiesen ist.
    Hinweis:
    Die Zuweisungsgruppe wird während des Konfigurationssetups für den Falltyp vorkonfiguriert.
    Fallanalyst Analyst, der den Fall analysieren und bearbeiten kann. Der Fallanalyst ist Teil der Zuweisungsgruppe.
    Beobachtungsliste Benutzer, der über den Fall informiert werden muss.
    Verantwortliche Führungskraft Führungskraft, die für den Fall verantwortlich ist.
    Primärer Ursprung
    Standort Standort, an dem der Fall aufgetreten ist. Beispiel: Japan.
    Betroffener Geschäftsbereich Geschäftsbereich, der von den gemeldeten Fällen oder Ereignissen betroffen ist. Beispiel: Finanzen.
    Quelle Quelle, aus der der Fall gemeldet wird:
    • Manuell: Wenn der Fall aus dem Compliance-Arbeitsbereich erstellt wird, zeigt das Feld die Quelle als Manuellan.
    • Employee Center: Wenn der Fall aus Mitarbeiter-Centergemeldet wird, zeigt das Feld als Quelle Employee Centeran.
    Zusätzliche Quelle Modus, in dem der Fall gemeldet wird, wenn der Fall manuell erstellt wird. Dieses Feld ist nur verfügbar, wenn im Feld Quelle die Option Manuell ausgewählt wird und der Datensatz gespeichert wird. Auswahlmöglichkeiten:
    • E-Mail: Wenn Sie den Fall aus den Informationen erstellen, die Sie in einer E-Mail erhalten haben.
    • Telefon: Wenn Sie den Fall aus den Informationen erstellen, die Sie in einem Telefonanruf erhalten haben.
    Untergeordneter Standort Untergeordneter Speicherort des Fallvorkommens. Beispiel: Der untergeordnete Standort ist Tokyo.
    Betroffene Abteilung Abteilung, die vom Fall betroffen ist. Beispiel: Kundensupport.
    Quelldatensatz Quelldatensatz des Quellobjekts, aus dem der Fall erstellt wird. Wenn der Fall beispielsweise aus Risikoereignissen gemeldet wird, wird in diesem Feld der Name des Risikoereignisses angezeigt, aus dem der Fall gemeldet wird.
    Zeitplan
    Datum des Vorkommens Datum, an dem der Fall aufgetreten ist. Beispielsweise kann der Fall am 18.02.2022 aufgetreten sein.
    Discovery-Datum Datum, an dem der Fall erkannt wurde. Zum Beispiel kann der Fall am 18.02.2022 aufgetreten sein, wurde jedoch am 12.03.2022 entdeckt.
    Erstellungsdatum des Falls Datum, an dem der Fall erstellt wurde. Dieses Feld wird automatisch auf das aktuelle Datum und die aktuelle Uhrzeit gesetzt.
    Fallabschluss-SLA Erwartetes Datum des Fallabschlusses.
    Geplanter Start der Ermittlung Geplantes Startdatum für die Untersuchung des Falls.
    Geplantes Ende der Ermittlung Geplantes Enddatum für die Untersuchung des Falls.
    Tatsächlicher Start der Ermittlung Tatsächliches Startdatum der Falluntersuchung.
    Tatsächliches Ende der Ermittlung Tatsächliches Enddatum der Falluntersuchung.
    Geplanter Start der Remediation Geplantes Startdatum für die Korrektur des Falls.
    Geplantes Ende der Remediation Geplantes Enddatum der Fallkorrektur.
    Tatsächlicher Start der Remediation Tatsächliches Startdatum der Fallkorrektur.
    Tatsächliches Ende der Remediation Tatsächliches Enddatum der Fallkorrektur.
    Verstoßanalyse
    Verstoßstatus Status, der angibt, ob ein Verstoß aufgetreten ist oder nicht:
    • Nochzu bestimmen: Wenn der Verstoß noch nicht bestimmt wurde.
    • Verstoßerkannt: Wenn der Verstoß bestätigt wird.
    • Zukünftiges Potenzial: Wenn der Verstoß noch nicht aufgetreten ist, aber in der Zukunft auftreten kann.
    • Kein Verstoß: Wenn kein Verstoß erkannt wird.
    Berichtsstatus Status des Falls, der den Aufsichtsbehörden gemeldet wird. Dieses Feld wird automatisch basierend auf dem Berichtsstatus der Vorschriften festgelegt, die dem Fall zugeordnet sind. Wenn ein Fall viele Vorschriften hat und selbst wenn eine Vorschrift als meldepflichtig identifiziert wird, wird der Meldestatus des Falls auf meldepflichtig gesetzt. Der Standardwert dieses Felds ist Noch zu bestimmen.
    Start des Verstoßes Datum, an dem der Verstoß begonnen hat. Dieses Feld wird nur angezeigt, wenn Verstoß erkannt oder Zukünftiges Potenzial für Verstoßstatusausgewählt wird.
    Ende des Verstoßes Datum, an dem der Verstoß beendet wurde. Dieses Feld wird nur angezeigt, wenn Verstoß erkannt oder Zukünftiges Potenzial für Verstoßstatusausgewählt wird.
    Schweregrad des Verstoßes Schwere des Verstoßes:
    • Kritisch
    • Hoch
    • Zuverlässige Anzeige
    • Niedrig
    Bedeutung des Verstoßes identifiziert Datum, an dem der Benutzer feststellt, dass der Verstoß signifikant ist. Dieses Feld wird nur angezeigt, wenn Verstoß erkannt oder Zukünftiges Potenzial für Verstoßstatusausgewählt wird.
    Ursachenanalyse
    Primäre Ursache Primäre Ursache des gemeldeten Falls. Dieses Feld wird automatisch auf die primäre Ursache festgelegt, die in der zugehörigen Liste Ursache und Konsequenzen ausgewählt ist.
    Konsequenzen Konsequenzen aus der primären Ursache des gemeldeten Falls. Zum Beispiel Schäden an physischen Assets.
    Allgemeine Beobachtungen Beobachtungen in Bezug auf den Fall.
    Remediation durchgeführt Option, um anzugeben, ob die Korrekturmaßnahmen zur Lösung des Falls ergriffen wurden:
    • Ja
    • Nein
    Allgemeine vorbeugende Maßnahmen Präventive Maßnahmen, die zur Behebung des Falls ergriffen wurden.
    Aktivität
    Arbeitsnotizen (privat) Hinweise oder Informationen zum Fall.
    Zusätzliche Kommentare (sichtbar für Kunden) Zusätzliche Informationen zum Fall, die Sie mit den Kunden teilen möchten.