Überprüfen Sie die Richtlinienausnahme und Verlängerungsanforderung

  • Freigeben Version: Washingtondc
  • Aktualisiert 1. Februar 2024
  • 2 Minuten Lesedauer

    • Nach der Überprüfung einer Richtlinienausnahmeanforderung kann ein Compliance-Manager die Anforderung annehmen oder ablehnen. Wenn der Compliance-Manager jedoch nicht über genügend Entscheidungsinformationen verfügt, kann er eine Risikobewertung durch den Risikomanager anfordern.

    Vorbereitungen

    Erforderliche Rolle: Compliance-Manager

    Prozedur

    1. Navigieren zu Alle > Richtlinien und Compliance > Meine Richtlinienausnahmen.
    2. Wählen Sie die Richtlinienausnahme aus.
    3. Führen Sie eine der folgenden Aktionen aus.
      OptionAktion
      So zeigen Sie betroffene Steuerungen an oder fügen sie der Richtlinienausnahme hinzu
      1. Wechseln Sie zur Registerkarte Betroffene Steuerungen.
        Hinweis:
        Sie können ein einzelnes Kontrollziel hinzufügen, wenn Ihr QuelltypKontrollzielist. Wenn Ihr Quelltyp jedoch Steuerungenist, können Sie mehrere Steuerungen aus verschiedenen Steuerungszielen auswählen. Weitere Informationen finden Sie unter Richtlinienausnahmen anfordern.
      2. Klicken Sie auf die Schaltfläche Hinzufügen oder Allehinzufügen, um die manuell erstellten Steuerungen hinzuzufügen.
      3. Wählen Sie die Steuerungen aus, die der Richtlinienausnahme zugeordnet werden sollen.
      So zeigen Sie ausgleichende Kontrollen für die Richtlinienausnahme an

      Klicken Sie auf die Registerkarte Ausgleichende Kontrollen.
      So zeigen Sie Risiken an oder fügen sie der Richtlinienausnahme hinzu

      Klicken Sie auf die Registerkarte Risiken.

      Hinweis:
      Diese Option ist verfügbar, wenn das Plugin „Risk Management“ ebenfalls aktiviert ist.
      So zeigen Sie Genehmiger an oder fügen sie der Richtlinienausnahme hinzu

      Klicken Sie auf die Registerkarte Genehmiger.
      Zum Anfordern einer Verlängerung
      1. Klicken Sie auf die Schaltfläche Verlängerung anfordern.
      2. Wählen Sie ein gültiges Datum aus, das nach dem Datum Gültig bis im Feld Erweiterungsdatum liegt.
      3. Wählen Sie einen Grund aus der Liste im Feld Erweiterungsgrund aus.
      4. Geben Sie im Feld Begründung eine Erklärung für die Verlängerung der Anforderung ein. Die Begründung wird auch im Feld Zusätzliche Kommentareder Registerkarte Kommentare angezeigt.
      5. Klicken Sie auf Anforderung.
    4. Führen Sie eine der folgenden Aktionen aus.
      OptionAktion
      So genehmigen Sie die Richtlinienausnahme

      Klicken Sie auf Genehmigen.

      Eine E-Mail-Benachrichtigung wird an die anfordernde Person gesendet, dass die PER genehmigt wurde und in Kraft tritt.
      So lehnen Sie die Richtlinienausnahme ab:

      Klicken Sie auf Ablehnen.

      Eine E-Mail-Benachrichtigung wird an die anfordernde Person gesendet, dass die PER abgelehnt wurde, und die Anforderung wird geschlossen.
      So genehmigen Sie die Richtlinienerweiterung

      Klicken Sie auf Verlängerung genehmigen.

      Eine E-Mail-Benachrichtigung wird an die anfordernde Person gesendet, dass die Verlängerungsanforderung genehmigt wurde und in Kraft tritt.
      So lehnen Sie die Richtlinienerweiterung ab:

      Klicken Sie auf Verlängerung ablehnen.

      Eine E-Mail-Benachrichtigung wird an die anfordernde Person gesendet, dass die Verlängerungsanforderung abgelehnt und die Anforderung geschlossen wurde.
      So fordern Sie eine Risikobewertung für die Richtlinienausnahme an

      Klicken Sie auf Risikobewertung anfordern.

      Eine E-Mail-Benachrichtigung wird an die Risikomanagergruppe gesendet.

      Hinweis:
      Diese Option ist verfügbar, wenn Risikomanagement ebenfalls aktiviert ist.
      Zum Anfordern der Genehmigung durch den Geschäftsinhaber

      Klicken Sie auf Genehmigung des Geschäftsinhabers anfordern .

      Eine E-Mail-Benachrichtigung wird an den Geschäftsinhaber gesendet.
    5. Klicken Sie auf Aktualisieren.