Erstellen Sie einen Indikator GRC .

  • Freigeben Version: Washingtondc
  • Aktualisiert 1. Februar 2024
  • 2 Minuten Lesedauer

    • Erstellen Sie einen Indikator, um die Kontrollen und Risiken zu überwachen und Leistungsnachweise zu sammeln.

    Vorbereitungen

    Erforderliche Rolle: Compliance_admin oder Compliance_manager, Risk_admin oder Risk_manager, Audit_admin oder Audit_manager

    Prozedur

    1. Navigieren Sie zu einer der folgenden Positionen:
      • Richtlinien und Compliance > Indikatoren > Indikatoren.
      • Risiko > Indikatoren > Indikatoren.
      • Audit > Indikatoren > Indikatoren.
    2. Wählen Sie Neu.
    3. Füllen Sie die Felder des Formulars aus.
      Tabelle : 1. Indikator
      Feld Beschreibung
      Nummer Eine eindeutige Identifikationsnummer.
      Name Name des Indikators.
      Vorlage Zugehörige Indikatorvorlage.
      Kategorie Kategorie, die der ausgewählten Kontrolle/dem ausgewählten Risiko zugeordnet ist. Dieses Feld kann nicht bearbeitet werden.
      Aktiv Option, die bestimmt, ob der Indikator aktiv ist.
      Kontrolle/Risiko Zugehörige Kontrolle oder zugehöriges Risiko.
      Gilt für Datensatz Profil im Zusammenhang mit dem Element.
      Besitzer Besitzer des Indikators.
      Verantwortliche Gruppe Die Gruppe, die den Indikator besitzt.
      Überschreibungsvorlage Option zum Überschreiben der Indikatorvorlage, die diesem Indikator zugeordnet ist
      Letztes Ergebnis bestanden Option, die angibt, ob die Kontrollen konform waren oder nicht. Wenn die Kontrollen konform waren, ist das Kontrollkästchen aktiviert.
      Zeitplan
      Sammlungsfrequenz Erfassungshäufigkeit für Indikatorergebnisse. Indikatoraufgaben und -ergebnisse werden basierend auf dem Indikatorzeitplan automatisch generiert.
      Datum der ersten Ausführung Erste Erfassungszeit für Indikatorergebnisse.

      Dieses Feld wird automatisch basierend darauf festgelegt, wann ein Indikator oder eine Indikatorvorlage zum ersten Mal ausgeführt wird. Der Wert in diesem Feld kann nicht geändert werden.
      Nächstes Ausführungsdatum Nächste Ausführungszeit zum Sammeln von Indikatorergebnissen aller nachgelagerten Indikatoren für diese Indikatorvorlage.
      Dauer bis Fälligkeitsdatum (Tage) Dauer bis Fälligkeitsdatum in Tagen zwischen der Erstellung und dem Fälligkeitsdatum der Indikatoraufgabe und der Generierung ihrer Ergebnisse.

      Die Dauer bis zum Fälligkeitsdatum, die dem Erstellungsdatum hinzugefügt wird, wird als Fälligkeitsdatum der Indikatoraufgabe wiedergegeben.

      Dieses Feld wird nur angezeigt, wenn im Feld Typ die Option Manuell ausgewählt wird.

      Weitere Informationen finden Sie unter Leistungsverbesserungen für nächtlichen Indikatorauftrag.
      Methode
      Typ Die Ergebnisse können manuell durch Aufgabenzuweisung oder automatisch mithilfe grundlegender Filterbedingungen, Performance Analytics oder eines Skripts erfasst werden.
      • Manuell: Wird verwendet, um eine Indikatoraufgabe zu erstellen, die von einem Beauftragten abgeschlossen werden soll.
      • Standard: Wird verwendet, um anzugeben, ob der Indikator die bestandenen oder fehlgeschlagenen Kontrollen identifiziert.
      • Skript: Wird verwendet, um ein Skript zum Erfassen der erforderlichen Daten zu schreiben.
      Kurzbeschreibung Wenn Typ auf Manuellfestgelegt ist, ist dieses Feld vorhanden. Kurze Beschreibung des Problems.
      Anweisungen Wenn Typ auf Manuellfestgelegt ist, ist dieses Feld vorhanden. Anweisungen für die Erfassung von Indikatorergebnissen.
      Wert obligatorisch Wenn Typ auf Manuellfestgelegt ist, ist dieses Feld vorhanden.
      Bestanden/Durchgefallen Wenn Typ auf Basisfestgelegt ist, ist dieses Feld vorhanden. Der Indikator ist erfolgreich oder nicht bestanden.
      Skript Wenn der Typ Skriptist, ist dieses Feld vorhanden. Skript, das die erforderlichen Systeminformationen erhält.
      Unterstützungsdaten
      Hinweis:
      Ab Version 10.1 werden die tatsächlichen Verlaufsdaten für die unterstützenden Datensätze aus den Indikatorergebnissen oder Indikatoraufgaben angezeigt. Zuvor konnte nur der Echtzeitstatus der erfassten Datensätze angezeigt werden.
      Tabelle Verwenden Sie Unterstützungsdaten, um unterstützende Nachweise aus anderen Anwendungen zu sammeln.
      Felder der Unterstützungsdaten Unterstützungsdatenfelder basierend auf der ausgewählten Tabelle.
      Kriterien Bedingungen, die für die Unterstützungsdaten erfüllt sein müssen.
      Stichprobengröße Anzahl der Datensätze, die für die Unterstützungsdaten ausgewählt werden sollen.
    4. Wählen Sie Absenden.