Erstellen Sie ein Problemformular

  • Freigeben Version: Washingtondc
  • Aktualisiert 1. Februar 2024
  • 1 Minute Lesedauer

    • Verwenden Sie das Formular „Problem erstellen“ in GRC: Compliance Case Management, um einem Compliance-Fall ein Problem hinzuzufügen.

    Eine Beschreibung der Feldwerte finden Sie in der folgenden Tabelle.

    Tabelle : 1. Erstellen Sie ein Problemformular
    Feld Beschreibung
    Problem
    Nummer Nummer des Problems. Dieses Feld wird automatisch ausgefüllt.
    Name Name des Problems.
    Problemquelle Quelle des Problems, z. B. Business Service oder Szenarioanalyse. Dieses Feld wird automatisch ausgefüllt.
    Problemtyp Quelle, aus der das Problem erstellt wurde. Dieses Feld wird automatisch mit einer der folgenden Optionen gefüllt, je nachdem, wie das Problem erstellt wurde:
    • Fehler bei Entwurfseffektivität der Steuerung
    • Fehler bei betrieblicher Effektivität der Steuerung
    • Steuerung erfüllt Anforderung nicht
    • Steuerung ist nicht vorhanden
    • Nichteinhaltung einer Verordnung
    • Nichteinhaltung einer Richtlinie
    • Verbesserung oder Vorschlag zu einer vorhandenen Richtlinie
    • Empfehlung für eine neue Richtlinie
    • Prozessoptimierung oder -verbesserung
    • Beobachtung
    • Datenschutzverletzung
    • Betrug
    • Falsche Angabe
    • Training
    • Dokumentation
    Klassifizierung Klassifizierung des Problems. Dieses Feld wird automatisch mit einer der folgenden Optionen ausgefüllt:
    • Audit
    • Compliance
    • Operational Resilience
    • Risiko
    • Lieferant
    Standort Ort des Problems.
    Status Status des Problems:
    • Neu
    • Analysieren
    • Beantworten
    • Überprüfen
    • Abgeschlossen
    • Unvollständig abgeschlossen
    Substatus Substatus des Problems. Dieses Feld wird automatisch ausgefüllt.
    Priorität Priorität des Problems:
    • Kritisch
    • Hoch
    • Mittel
    • Niedrig
    • Planung
    Problembewertung Bewertung des Problems:
    • Sehr hoch
    • Hoch
    • Mittel
    • Niedrig
    • Sehr niedrig
    Beschreibung

    Genehmiger des Szenarioanalyseplans.
    Zuweisung
    Zuweisungsgruppe Zuweisungsgruppe für das Problem. Beispiel: Anwendungsentwicklungsgruppe.
    Zugewiesen an Benutzer, dem das Problem zugewiesen ist.
    Problem-Manager-Gruppe Managergruppe, der das Problem zugewiesen ist:
    • Compliance-Manager
    • IT-Risikomanager
    • Risk Managers
    Problem-Manager Manager, dem das Problem zugewiesen ist.
    Beobachtungsliste Benutzer, die sich auf der Beobachtungsliste für das Problem befinden.
    Zeitplan
    Fälligkeitsdatum Datum, an dem das Problem fällig ist.
    Bestätigungsdatum Bestätigungsdatum für das Problem. Dieses Feld wird automatisch ausgefüllt.
    Geplantes Startdatum Geplantes Startdatum für das Problem.
    Geplantes Enddatum Geplantes Enddatum für das Problem.
    Dauer Dauer für das Problem in Tagen, Stunden, Minuten und Sekunden.
    Erstellt Datum, an dem das Problem erstellt wurde. Dieses Feld wird automatisch ausgefüllt.
    Geschlossen Datum, an dem das Problem geschlossen wurde.
    Tatsächliches Startdatum Tatsächliches Startdatum für das Problem.
    Tatsächliches Enddatum Tatsächliches Enddatum für das Problem.
    Tatsächliche Dauer Tatsächliche Dauer für das Problem in Tagen, Stunden, Minuten und Sekunden.
    Problemgruppierung
    Übergeordnetes Problem Übergeordnetes Problem, das dem Problem zugeordnet ist.
    Problem Gruppenregel Gruppenregel für das Problem. Dieses Feld wird automatisch ausgefüllt.
    Aktionsplan
    Empfehlung Empfehlung für das Problem.
    Aktionsplan Aktionsplan für das Problem.
    Aktivität
    Arbeitsnotizen Arbeitsnotizen für das Problem.
    Zusätzliche Kommentare Zusätzliche Kommentare für das Problem.
    Einstellungen
    Funktionale Domäne Funktionale Domäne für das Problem.