Erstellen Sie eine Fragebogenvorlage oder Dokumentanforderungsvorlage

  • Freigeben Version: Washingtondc
  • Aktualisiert 1. Februar 2024
  • 2 Minuten Lesedauer

    • Sie können Fragebogenvorlagen und Dokumentanforderungsvorlagen wiederverwenden, um die Erstellung neuer Fragebögen und Dokumentanforderungen zu beschleunigen.

    Vorbereitungen

    Erforderliche Rolle: admin oder sn_vdr_risk_asmt.vendor_risk_admin

    Warum und wann dieser Vorgang ausgeführt wird

    Beim Definieren einer Vorlage geben Sie an, ob für Fragebögen oder Dokumentanforderungen elektronische Signaturen für die Drittpartei und/oder den Prüfer erforderlich sein sollen, wie durch die Regeln Ihrer Organisation oder bundesstaatliche Vorschriften vorgeschrieben.

    Prozedur

    1. Navigieren zu Alle > Drittpartei-Risikomanagement > Bewertungs-Setup > Fragebogenvorlagen oder Drittpartei-Risikomanagement > Bewertungs-Setup > Dokumentanforderungsvorlagen.
    2. Wählen Sie Neuaus, füllen Sie die Felder aus, und wählen Sie dann Absendenaus.
      Das Formular „Bewertungsmetriktyp“ wird geöffnet.
      Tabelle : 1. Terminologie in TPRM
      Begriff Beschreibung
      Metrik oder Bewertungsmetrik Eine einzelne Frage in einer Fragebogenvorlage.
      Metriktyp oder Bewertungsmetriktyp Eine Fragebogenvorlage.
      Kategorie oder Bewertungskategorie Eine Reihe zugehöriger Fragen innerhalb einer Fragebogenvorlage.
      Hinweis:
      Ein Metriktyp kann mehrere Kategorien enthalten.
      Tabelle : 2. Formular „Bewertungsmetriktyp“
      Feld Beschreibung
      Name Der Name der Vorlage.
      Lieferantenrisikobereich

      Wählen Sie die Drittpartei-Risikodomäne aus, die für den Typ der Drittpartei gilt, die den Fragebogen oder die Dokumentanforderung erhält. Wenn Sie beispielsweise die Risikodomäne „Sicherheit“ auswählen, erhalten nur Drittparteien, denen diese Risikodomäne zugewiesen ist, den Fragebogen oder die Dokumentanforderung.

      Weitere Informationen finden Sie unter Definieren Sie eine Drittpartei-Risikodomäne.
      Signatur von Drittpartei erforderlich Option, mit der festgelegt wird, dass der primäre Kontakt der Drittpartei im Drittparteiportal eine elektronische Signatur bereitstellen muss.
      Hinweis:
      Sie können elektronische Signaturen verwenden, um zu bestätigen, dass der Drittparteikontakt die Antworten auf den Fragebogen oder die Dokumentanforderung erfolgreich überprüft und genehmigt hat.
      Prüfersignatur erforderlich Option, um den Prüfer aufzufordern, die Gültigkeit der Bewertungsantworten zu überprüfen und als endgültige Genehmigung eine elektronische Signatur bereitzustellen.
      Beschreibung Eine Beschreibung für die Vorlage.
      Vorherige Antworten einschließen
      Option zum Vorausfüllen des Fragebogens mit Antworten aus einem ausgefüllten Fragebogen (Status ist Abgeschlossen) in einer vorherigen geschlossenen Bewertung. Die Rolle „TPR-Administrator“ [sn_vdr_risk_asmt.vendor_risk_admin] ist erforderlich.
      Wichtig:
      Beim Bearbeiten eines Fragebogens können Sie die in der Fragebogenvorlage angegebene Option überschreiben.

      Der Eintrag im Drittparteiportal benachrichtigt den Drittparteikontakt, dass die Antworten kopiert wurden. Wie im Beispiel gezeigt, enthält die Benachrichtigung einen Link zu der Bewertung, die die Antworten geliefert hat, und das Abschlussdatum.

      Benachrichtigung, dass die Antworten aus einem früheren Fragebogen kopiert wurden.

      • Die Antworten werden ausgefüllt, wenn der neue Fragebogen an den Drittparteikontakt gesendet wird.
      • Der Quellfragebogen muss auf derselben Vorlage basieren wie der aktuelle Fragebogen.
      • Wenn mehrere Quellfragebögen verfügbar sind, wird der Fragebogen aus der letzten geschlossenen Bewertung verwendet.
      • Für Interaktionen werden nur Fragebögen verwendet, die in Interaktionen verwendet wurden.
      • Für das Onboarding von Drittparteien werden nur Fragebögen verwendet, die in Drittpartei-Onboardings verwendet wurden.
      • Anhänge werden nicht kopiert.
      • Antworten vom Typ Dauer, Datumund Datum/Uhrzeit werden nicht kopiert.
      • Die Einstellung kann nicht geändert werden, nachdem der Fragebogen an die Drittpartei gesendet wurde.

      Um das maximale Alter für Quellfragebögen anzugeben, konfigurieren Sie die Systemeigenschaft Maximales Alter für die Wiederverwendung von Antworten sn_vdr_risk_asmt.max_age_for_questionnaire_reuse. Weitere Informationen finden Sie unter TPRM-Eigenschaften konfigurieren.
      Alle anderen Vorlagen, die dieser Vorlage zugeordnet sind, werden als zugehörige Links oder Registerkarten angezeigt.