Fügen Sie Compliance-Vorschriften zu einem Compliance-Fall hinzu

  • Freigeben Version: Washingtondc
  • Aktualisiert 1. Februar 2024
  • 1 Minute Lesedauer

    • Fügen Sie die Vorschriften hinzu, die vom gemeldeten Compliance-Fall betroffen sind oder werden können. In der Plattform ServiceNow werden Vorschriften als regulatorische Dokumente erfasst. Durch das Hinzufügen der Vorschriften zum Fall können Sie erkennen, welche Vorschriften verletzt oder verletzt werden, und verhindern, dass Ihre Organisation für diesen Fall Strafen oder Bußgelder erhält.

    Vorbereitungen

    Erforderliche Rolle: sn_compliance_ws.corporate_compliance_analyst

    Warum und wann dieser Vorgang ausgeführt wird

    Als Fallanalyst können Sie die Vorschriften auswählen und hinzufügen, die sich auf den gemeldeten Fall beziehen. Standardmäßig werden alle Vorschriften im System angezeigt. Nachdem Sie die Vorschriften hinzugefügt haben, müssen Sie analysieren, welche Vorschriften verletzt wurden, und ihren Meldestatus festlegen. Anhand des Meldestatus können Sie bestimmen, ob die Vorschrift gemeldet werden muss oder nicht.

    Prozedur

    1. Navigieren zu Alle > Richtlinien und Compliance > Compliance-Arbeitsbereich.
    2. Klicken Sie auf das Listensymbol. Symbol.
    3. Wählen Sie in der Liste Alle Fälleaus.
    4. Öffnen Sie den Fall, dem Sie eine Vorschrift hinzufügen möchten.
    5. Wählen Sie die zugehörige Liste Vorschriften aus, und führen Sie die folgenden Aktionen aus:
      1. Wählen Sie Hinzufügen.
      2. Wählen Sie die hinzuzufügenden Vorschriften aus.
      3. Wählen Sie Hinzufügen.
    6. Um den Berichtsstatus einer Vorschrift festzulegen, wählen und öffnen Sie die Vorschrift.
    7. Füllen Sie die Felder des Formulars aus.
      Tabelle : 1. Formular „Vorschrift“.
      Feld Beschreibung
      Fall Fall, dem Sie die Vorschrift hinzufügen. Dieses Feld wird automatisch auf den Fallnamen festgelegt.
      Berichtsstatus Status, um zu bestimmen, ob die Vorschrift sofort, in der Zukunft oder gar nicht gemeldet werden muss. Die Optionen lauten wie folgt:
      • Noch zu bestimmen: Wenn Sie nicht sicher sind, ob der Verstoß gemeldet werden muss.
      • Meldepflichtig: Wann der Verstoß gemeldet werden muss.
      • Nicht meldepflichtig: Wenn der Verstoß nicht gemeldet werden muss.
      • Potenziell meldepflichtig: Wenn der Verstoß basierend auf der Falluntersuchung in Zukunft gemeldet werden kann.
      Regulatorisches Dokument Regulatorisches Dokument, das die Vorschrift bildet.
      Hinterlegungsdatum Datum, an dem die Regulierung den Aufsichtsbehörden gemeldet wird.
      Beschreibung Kurze Beschreibung des Verstoßes gegen Vorschriften basierend auf Ihrer Analyse.
    8. Wählen Sie Speichern.