Erstellen Sie einen Auditplan

  • Freigeben Version: Washingtondc
  • Aktualisiert 1. Februar 2024
  • 1 Minute Lesedauer

    • Erstellen Sie einen Auditplan, um verschiedene Arten von Audits regelmäßig zu verwalten und Interaktionen logisch zu gruppieren.

    Vorbereitungen

    Erforderliche Rolle: sn_audit.manager, it_project_manager (zum Erstellen von Projekten)

    Aktivieren Sie das Plugin „Advanced Audit“ (com.sn_audit_advanced).

    Warum und wann dieser Vorgang ausgeführt wird

    Wenn ein Auditplan erstellt wird und dem Plan Interaktionen hinzugefügt werden, wird der Plan zur Genehmigung an den Genehmiger gesendet.

    Prozedur

    1. Navigieren zu Alle > Audit > Pläne > Neu erstellen.
    2. Füllen Sie die Felder des Formulars aus.
      Tabelle : 1. Planformular
      Feld Beschreibung
      Nummer Eindeutige Nummer des Plans.
      Name Name des Plans. Beispiel: Jährlicher Auditplan für Gehaltsabrechnung.
      Zeitrahmen Dauer des Plans. Die Auswahlmöglichkeiten sind:
      • Jährlich
      • Halbjährlich
      • Quartal
      • Sonstige
      Startdatum Datum, an dem der Plan beginnt.
      Enddatum Datum, an dem der Plan endet. Dieses Feld wird basierend auf der im Feld Zeitrahmen getroffenen Auswahl automatisch ausgefüllt. Wenn das Feld ZeitrahmenSonstigeenthält, geben Sie manuell ein Enddatum ein.
      Verantwortliche Gruppe Gruppe, die für den Plan verantwortlich ist.
      Besitzer Planbesitzer.
      Status Status des Plans. Der Standardstatus ist Entwurf.
      Substatus Substatus des Plans. Der Wert in diesem Feld ändert sich basierend auf dem Workflow.
      Typ Typ des Plans. Die Auswahlmöglichkeiten sind:
      • Keine
      • Interner Auditplan
      • Externer Auditplan
      • SOX-Audit
      • Compliance-Auditplan
      • Lieferanten-Auditplan
      • Kunden-Auditplan
      Planen mit Planungsfähigkeit, die für die Interaktionen verwendet werden soll. Die Auswahlmöglichkeiten sind:
      • Grundlegende Planungsfunktionen:
      • Erweiterte Planungsfunktionen: Wenn Sie diese Option auswählen, werden Interaktionsprojekte automatisch erstellt.
      Genehmiger Person, die den Plan genehmigt.
      Beschreibung Kurzbeschreibung des Plans
      Zielsetzungen Ziele des Plans.
      Ausgaben und Ressourcen
      Budgetierte Ausgaben Budget, das für die Interaktionen im Rahmen des Plans zugewiesen wurde.
      Geplante Ausgaben Rollup der geplanten Ausgaben aus den Interaktionen.
      Tatsächliche Ausgaben Rollup der tatsächlichen Ausgaben aus den Interaktionen.
      Ausgabenkommentare Hinweise zu den Ausgabendetails.
      Budgetierte Ressourcen Anzahl der Stunden, die für die Interaktionen im Rahmen des Plans zugeteilt sind.
      Geplante Ressourcen Für geplante Ressourcen wurde ein Rollup aus den Interaktionen durchgeführt.
      Tatsächliche Ressourcen Tatsächliche Ressourcen aus den Interaktionen per Rollup zusammengefasst.
      Ressourcenkommentare Hinweise zu den Ressourcendetails.
    3. Speichern Sie das Formular.
      Die zugehörige Liste „Interaktionen“ wird angezeigt.
    4. Fügen Sie in der zugehörigen Liste „Interaktionen“ Interaktionen hinzu, indem Sie auf Neu oder Bearbeitenklicken.
    5. Klicken Sie auf Genehmigungs-Engine.
      Der Status ändert sich von Entwurf zu Genehmigung ausstehend.