Surveillance du processus de demande de diligence raisonnable

  • Rversion finale: Xanadu
  • Mis à jour 1 août 2024
  • 3 minutes de lecture

    • Les gestionnaires TPR et les administrateurs TPR peuvent effectuer une grande variété de tâches à partir du tableau de bord de gestion de la diligence raisonnable. Ils peuvent travailler sur tous les processus du workflow d’une demande de diligence raisonnable : IRQ, diligence raisonnable externe, approbation, risque de contrat et demandes fermées.

    Pour chaque demande de diligence raisonnable, le système attribue automatiquement un numéro d’identification unique qui commence par le texte DDR. Vous pouvez accéder à la page Gestion de la diligence raisonnable à partir de nombreux emplacements en sélectionnant le numéro DDR de toute demande de diligence raisonnable. La page s’ouvre sur l’onglet Détails . En règle générale, vous commencez à partir du TPRM Page d'accueilfichier .

    Scores des renseignements sur les risques pour le tiers.

    Surveillance des processus à partir de la page Gestion des requêtes

    Affichage des informations de base sur une demande dans l’onglet Détails

    Dans l’onglet Détails, vous pouvez afficher et ajuster les informations de la demande de diligence raisonnable. Vous pouvez également consigner des commentaires externes et des notes de travail privées, joindre des fichiers et suivre les mises à jour des demandes dans le flux d’activité. Reportez-vous à Gestion du processus de demande de diligence raisonnable.

    Surveillance du processus IRQ

    La première étape interne après l’approbation d’une demande d’engagement consiste à démarrer le processus IRQ pour définir le risque en déterminant le score de risque du tiers. Vous pouvez accéder à la page Gestion de la diligence raisonnable à partir de nombreux emplacements en sélectionnant le numéro DDR de toute demande de diligence raisonnable. Consultez Gestion des processus IRQ.

    Surveillance du processus de diligence raisonnable externe (processus d’évaluation des risques de tiers)
    Sélectionnez un numéro VRA pour ouvrir la page Évaluations des risques de tiers sur la page Gestion de la diligence raisonnable. Consultez Gestion de l’évaluation des risques de tiers (externe).
    Surveillance du processus d’approbation

    Vous pouvez afficher la liste des utilisateurs qui peuvent approuver ou rejeter une demande DD et afficher les détails de leurs actions d’approbation. En outre, vous pouvez afficher les niveaux d’approbation d’une demande. Reportez-vous à Gestion du processus d’approbation.

    Afficher les scores des renseignements sur les risques pour un tiers

    Les informations de l’onglet Scores des renseignements sur les risques proviennent des services des fournisseurs de renseignements sur les risques. Sélectionnez n’importe quel lien pour explorer les paramètres et les scores. Reportez-vous à Affichage des scores des renseignements sur les risques.

    Surveillance du processus de risque du contrat
    Protégez les intérêts de votre organisation, en tant que négociateur du contrat de tiers de risque, souvent le conseiller juridique de l’entreprise, en incorporant des dispositions contractuelles spécifiques afin que vous puissiez faire face aux risques identifiés à l’aide de l’application Gestion des risques liés aux tiers . Reportez-vous à Accès aux demandes DD qui sont dans le processus de risque du contrat.

    Actions sur les pages de gestion de la diligence raisonnable

    Conseil :
    Lorsque vous créez (ou que le système génère) un nouvel enregistrement (par exemple, une demande de diligence raisonnable ou une tâche), le système affecte automatiquement un numéro d’ID unique qui permet d’identifier le type de données dans l’enregistrement. Vous pouvez utiliser le numéro d’ID pour rechercher ou filtrer l’élément sur lequel vous souhaitez travailler. Reportez-vous à Numéros d’ID uniques pour TPRM les enregistrements.
    Tableau 1. Actions
    Action Description
    Démarrer l'intégration Pour les demandes dans l’état Nouveau, ce bouton permet au gestionnaire TPR de démarrer le processus.
    Discuter Sélectionnez Discuter pour envoyer un message à d’autres utilisateurs. Le message est enregistré dans la section Activité de l’onglet Détails .
    Enregistrer Sélectionnez Enregistrer pour enregistrer toute modification que vous avez apportée à une valeur dans n’importe quel onglet.
    … Supprimer Sélectionnez Supprimer pour supprimer l’enregistrement de la demande d’engagement.
    Utilisation de la section Composer
    La section Composer de l’onglet Détails vous permet d’ajouter définitivement du texte à l’enregistrement. La section Activité est mise à jour avec toutes les actions sur les problèmes et les tâches, les soumissions aux contacts TP, ainsi que les notes de travail et les commentaires que les utilisateurs ajoutent à l’enregistrement. Ajoutez du texte dans les champs suivants selon vos besoins :
    • Notes de travail (privées) : informations sur l’évaluation des risques de tiers. Les notes de travail ne sont visibles que par les utilisateurs internes affectés au processus.
    • Commentaires : les commentaires sur l’évaluation des risques de tiers sont visibles à la fois par les utilisateurs internes et par les contacts de tiers.
    Ajout d’une pièce jointe

    Sélectionnez Parcourir dans la section Pièces jointes pour sélectionner et ajouter une pièce jointe.