Créer un test de contrôle à partir d’un engagement

  • Rversion finale: Xanadu
  • Mis à jour 1 août 2024
  • 2 minutes de lecture

    • Après avoir défini un contrôle, les gestionnaires d’audit créent des tests de contrôle qui s’exécutent périodiquement et fournissent des preuves documentées du bon fonctionnement du contrôle associé.

    Avant de commencer

    Rôle requis : sn_audit.admin et sn_audit.manager

    Procédure

    1. Accédez à la Tout > Audit > Engagements > Tous les engagements.
    2. Ouvrez l’engagement pour la tâche d’audit que vous souhaitez créer.
      Affectez des tâches d’audit à un engagement dans l’un des états suivants :
      • Valider
      • Terrain
      • En attente d'approbation
    3. Dans la liste connexe des tâches d’audit , cliquez sur Nouveau.
    4. Dans l’intercepteur de tâches d’audit, cliquez sur Test de contrôle.
    5. Renseignez les champs du formulaire.
      Tableau 1. Formulaire de test de contrôle
      Champ Description
      Numéro Numéro d’identification unique.
      État
      • Ouvert
      • Travail en cours
      • Revue
      • Fermé terminé
      • Fermé incomplet
      • Fermé ignoré
      Société parente Tâche d’audit parente.
      Efficacité du contrôle Efficacité du contrôle.
      Affecté à Utilisateur affecté à ce test de contrôle.
      Problème Problème lié à ce test de contrôle.
      Plan de tests Plan de tests associé à ce test de contrôle.
      Description brève Brève description du test de contrôle.
      Calendrier
      Date de début prévue Date prévue à laquelle le test de contrôle doit commencer.
      Date de fin prévue Date prévue à laquelle le test de contrôle doit se terminer.
      Durée prévue Durée prévue de ce test de contrôle. Comme pour la durée réelle, la durée prévue affiche le temps total de l’activité et prend en compte le calendrier du test de contrôle.
      Date de début de l'analyse Date à laquelle ce test de contrôle a commencé.
      Date de fin réelle Date à laquelle ce test de contrôle a pris fin.
      Durée réelle Durée du test de contrôle du début du test de contrôle à la fermeture du test de contrôle.
      Test de la conception
      Efficacité de la conception
      • Effectif
      • Non effectif
      Attentes de conception Exigence de base à laquelle un contrôle doit satisfaire pour qu’il soit efficace. Cette opération permet de vérifier si le contrôle a été correctement conçu pour atteindre l’objectif du contrôle.
      Procédures d'évaluation de la conception Procédure ou étapes à suivre pour déterminer si la conception du contrôle est efficace pour atteindre l’objectif du contrôle ou non. Ceci est basé sur les attentes de conception.
      Résultats de la conception Résultats des tests de la conception du contrôle sur la base de la procédure d’évaluation de la conception.
      Test de l’opération
      Efficacité de l'exploitation
      • Effectif
      • Non effectif
      Attentes de l'opération Attentes qui doivent être satisfaites pour s’assurer que le contrôle fonctionne efficacement pour atteindre l’objectif de contrôle.
      Procédures d'évaluation de l'opération Étapes détaillées, pour réaliser les attentes de l’opération, qui doivent être effectuées pour conclure que le contrôle fonctionne correctement.
      Résultats de l'opération Résultats des tests de fonctionnement de la commande basés sur la procédure d’évaluation de l’opération.
      Journal d'activité
      Notes de travail Commentaires visibles par le gestionnaire d’audit.
      Commentaires supplémentaires Commentaires visibles par les clients.
      Confidentialité
      Confidentiel Option permettant d’activer la confidentialité de l’enregistrement. Seuls les utilisateurs confidentiels affectés ou les groupes d’utilisateurs confidentiels peuvent accéder à l’enregistrement.

      Pour plus d’informations sur l’option Confidentiel, consultez Marqueur de confidentialité pour les enregistrements d’audit et de conformité.
    6. Cliquez sur Envoyer.