Créer une procédure pas à pas dans Espace de travail d'audit

  • Rversion finale: Xanadu
  • Mis à jour 1 août 2024
  • 2 minutes de lecture

    • Créez et effectuez une visite guidée pour observer et fournir des preuves documentées du fonctionnement correct ou non du contrôle associé.

    Avant de commencer

    Rôle requis : sn_audit.manager, sn_audit_ws.supervisor

    Procédure

    1. Accédez à la Tout > Audit > Audit Workspace.
    2. Sélectionnez l’icône Listes (icône Listes).
    3. Sélectionnez Tous les engagements ou Mes engagements dans la liste Exécution.
      Affectez une tâche d’audit à un engagement qui se trouve dans l’un des états suivants :
      • Valider
      • Terrain
    4. Sélectionnez le lien vers l’enregistrement d’engagement dans la colonne Nom .
      Les détails de l’enregistrement d’engagement s’ouvrent dans l’onglet Vue d’ensemble .
    5. Sélectionnez la liste connexe Tâches d’audit.
    6. Cliquez sur le bouton groupé sous les listes connexes et sélectionnez Nouvelle procédure pas à pas dans la liste.
    7. Renseignez les champs du formulaire.
      Tableau 1. Formulaire Créer une procédure pas à pas
      Champ Description
      Numéro Numéro d’identification unique.
      Nom Nom de la procédure pas à pas.
      Société parente Engagement parent.
      État État de l’entretien. L’état par défaut est Ouvert.
      Description Description détaillée de la procédure pas à pas.
      Affectation
      Affecté à Utilisateur affecté à la procédure pas à pas.
      Contact principal Utilisateur à contacter pour la procédure pas à pas.
      Autres contacts Autres utilisateurs à contacter, si le contact principal n’est pas disponible.
      Calendrier
      Date de début prévue Date de début prévue de la procédure pas à pas.
      Date de fin prévue Date de fin prévue de la procédure pas à pas.
      Durée prévue Durée prévue de la procédure pas à pas. Comme pour la durée réelle, la durée prévue affiche le temps total de l’activité et prend en compte le calendrier de visite pas à pas.
      Date de début de l'analyse Date à laquelle la procédure pas à pas a commencé.
      Date de fin réelle Date à laquelle la procédure pas à pas s’est terminée.
      Durée réelle Durée de la procédure pas à pas du début à la fin.
      Procédure pas à pas
      Étapes d'exécution Détails des activités à effectuer pendant la procédure pas à pas.
      Explication But prévu de la procédure pas à pas.
      Informations supplémentaires Informations supplémentaires que l’utilisateur effectuant la procédure pas à pas doit connaître.
      Résultats Détails de ce qui s’est passé pendant la procédure pas à pas.
      Activité
      Commentaires supplémentaires Des commentaires que les clients peuvent également consulter.
      Notes de travail (privées) Commentaires que le gestionnaire d’audit et le superviseur d’audit peuvent uniquement consulter.
      Confidentialité
      Confidentiel Option permettant d’activer la confidentialité de l’enregistrement. Seuls les utilisateurs confidentiels affectés ou les groupes d’utilisateurs confidentiels peuvent accéder à l’enregistrement.

      Pour plus d’informations sur l’option Confidentiel, consultez Marqueur de confidentialité pour les enregistrements d’audit et de conformité.
    8. Sélectionnez Enregistrer.