Ajouter des entités à un champ d’application d’engagement et valider l’engagement

  • Rversion finale: Xanadu
  • Mis à jour 1 août 2024
  • 2 minutes de lecture

    • Ajoutez à l’engagement des entités associées aux unités auditables sélectionnées. En outre, vous pouvez également ajouter à l’engagement d’autres entités que celles créées pour les unités auditables.

    Avant de commencer

    Rôle requis : sn_audit.manager, sn_audit_ws.supervisor

    Pourquoi et quand exécuter cette tâche

    Pendant l’état Périmètre , en tant que superviseur d’audit, vous pouvez définir les entités impliquées dans l’engagement d’audit. Par exemple, pour un audit financier, vous pouvez inclure tous les services d’entreprise sur lesquels le département financier s’appuie et le département financier lui-même.

    Lorsque vous ajoutez une entité à un engagement, les risques, les contrôles, les plans de test et les résultats d’indicateurs correspondants de l’entité sont également ajoutés à l’engagement.

    Procédure

    1. Accédez à la Tout > Audit > Audit Workspace.
    2. Cliquez sur l’icône Listes (icône Listes).
    3. Cliquez sur Tous les engagements ou Mes engagements dans la liste Exécution.
      Vous pouvez définir le champ d’application des entités sur un engagement qui est dans l’état Champ d’application .
    4. Cliquez sur le lien vers l’enregistrement d’engagement dans la colonne Nom .
      Les détails de l’enregistrement d’engagement s’ouvrent dans l’onglet Vue d’ensemble .
    5. Cliquez sur la liste connexe Entités.
    6. Cliquez sur le bouton Ajouter des unités auditables .
    7. Dans la fenêtre contextuelle Unités auditables, sélectionnez les entités souhaitées qui sont incluses dans l’engagement d’audit.
      Ces unités auditables sont celles qui ont des entités déjà créées.
    8. Cliquez sur Ajouter.
      Si des risques et des contrôles, des plans de tests et des résultats d’indicateurs sont associés à une entité, ils s’affichent dans leurs sections respectives.
      Les risques, les contrôles et les plans de test sont automatiquement ajoutés si l’engagement est déjà dans l’état Valider . D’autres éléments connexes ne sont ajoutés que lorsque vous cliquez sur le bouton Valider ou Valider et planifier .
      Remarque :
      Si vous n’avez pas installé l’application GRC : Advanced Audit, c’est à ce moment-là que le bouton Valider s’affiche, sinon le bouton Valider et planifier s’affiche.

      Après avoir ajouté les unités auditables en tant qu’entités à l’engagement d’audit, vous pouvez valider et planifier l’engagement.

    9. Pour ajouter des entités autres que celles créées pour les unités auditables, cliquez sur le bouton Ajouter d’autres entités .
      Remarque :
      Si vous avez installé l’application GRC : Advanced Audit, les champs Ajouter des unités auditables et Ajouter d’autres entités s’affichent. Sinon, un bouton Ajouter s’affiche dans la page.
    10. Cliquez sur le bouton Valider et planifier .
      Une fois qu’un engagement est passé à l’état Valider , tous les risques, contrôles et plans de test associés aux entités dans le périmètre de l’engagement sont associés à l’audit. Seuls les contrôles directs et les risques pour les entités sont inclus dans le champ d’application de l’audit lorsque l’engagement passe à l’état Valider. Les résultats de l’indicateur qui ont été collectés au cours de la période d’audit de l’engagement sont également associés à l’audit.

      En tant que superviseur d’audit, vous pouvez examiner les risques, les contrôles, les plans de tests et les résultats des indicateurs, et mettre à jour le champ d’application de la mission, si nécessaire. Vous pouvez également commencer à créer et à planifier des tâches d’audit pour l’engagement.