Liste de vérification de configuration pour l’application GRC Gestion de l'audit
Cette liste de vérification comprend les tâches de configuration que vous devez effectuer dans votre Now Platform® instance. Lorsque vous avez terminé ces tâches, le système de base est prêt à fonctionner. Des procédures de configuration optionnelles sont également incluses pour améliorer Gestion de l'audit les fonctionnalités.
Avant de commencer
Rôle requis : administrateur
Envisagez de créer et d'imprimer un PDF de cette rubrique de liste de vérification. Vous pourrez alors vérifier les tâches à mesure que vous les terminez.
Pour générer un PDF, cliquez sur l’icône Enregistrer au format PDF ( ) en haut de la rubrique.
Procédure
Cliquez sur la rubrique sélectionnée.
| Élément | Description |
|---|---|
 |
En tant qu’administrateur d’audit ou gestionnaire d’audit, créez des engagements pour gérer les informations d’audit et incluez des entités, des contrôles et des tests de contrôle pertinents pour l’audit. Pour plus de détails, voir Créer un engagement. |
|
En tant qu’administrateur d’audit ou gestionnaire d’audit, après avoir créé des engagements, définissez les entités concernées par l’engagement d’audit. Pour plus de détails, voir Ajouter des entités à un champ d’application d’engagement. |
|
Après avoir défini un contrôle, les gestionnaires d’audit créent des tests de contrôle qui s’exécutent périodiquement et fournissent des preuves documentées du bon fonctionnement du contrôle associé. Pour plus de détails, voir Créer un test de contrôle à partir d’un engagement. Vous pouvez également générer automatiquement des tests de contrôle. Pour plus d’informations, voir Générer automatiquement des tests de contrôle à partir d’un engagement |
|
Après avoir défini un contrôle, les gestionnaires d’audit créent des activités qui explorent et fournissent des preuves documentées de son bon fonctionnement. Pour plus de détails, voir Créer une activité de tâche d’audit. |
|
Après avoir défini un contrôle, les gestionnaires d’audit créent des entretiens avec les propriétaires de contrôle pour discuter et fournir des preuves documentées du bon fonctionnement du contrôle associé. Pour plus d’informations, voir Créer une interview |
|
Après avoir défini un contrôle, les gestionnaires d’audit créent des procédures pas à pas qui sont effectuées pour observer et fournir des preuves documentées du bon fonctionnement du contrôle associé. Pour plus d’informations, consultez Créer une procédure pas à pas. |
|
En tant que gestionnaire d’audit, générez un rapport d’audit qui résume les conclusions d’une mission afin que les conclusions du rapport puissent être communiquées aux dirigeants. Pour plus d’informations, voir Générer un rapport d’audit à partir d’un engagement |